(初级)银行从业资格

下列不属于商业银行应及时向中国银监会或者其派出机构报告的情形是（ ）A、挪用客户资金或资产 B、发生群体性事件、重大投诉等重大事件 C、理财产品出现高盈利 D、投资交易对手或其他信用关联方发生重大违约事件，可能造成理财产品重大亏损

题目
下列不属于商业银行应及时向中国银监会或者其派出机构报告的情形是（ ）

A、挪用客户资金或资产
B、发生群体性事件、重大投诉等重大事件
C、理财产品出现高盈利
D、投资交易对手或其他信用关联方发生重大违约事件，可能造成理财产品重大亏损
参考答案和解析
答案：C
解析：
C项不属于商业银行应向中国银监会或者其派出机构报告的情形。
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第1题：

商业银行或运钞车被抢劫、银行业金融机构现金 被盗窃50万元以上的案件，应及时向银监会或其派出机构报告。 ( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第2题：

当涉及损失金额可能超过商业银行资本净额( )的操作风险事件发生时，商业银行应及时向银监会或其派出机构报告。

A.1‰

B.2‰

C.5‰

D.1%


答案：A

第3题：

银行业金融机构内部审计部门应就哪些事项向中国银监会或中国银监会派出机构报告？


参考答案：向董事会提交的全面审计工作报告。内部审计部门开展异地审计的，应同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国银监会派出机构。内部审计部门发现重大问题并报告董事会后，在问题未得到认真查处整改的情况下，应直接向中国银监会报告相关情况。外部中介机构对银行业金融机构的审计报告。中国银监会及其派出机构要求报告的其他事项。

第4题：

商业银行对重大声誉事件应及时向中国证监会或其派出机构递交处置及评估报告。( )


答案：错
解析：
商业银行对重大声誉事件应及时向中国银监会或其派出机构递交处置及评估报告。

第5题：

商业银行变更数据中心场所是应至少提前（ ）个月向中国银监会或其派出机构报告。

A.半

B.1

C.2

D.3


正确答案：C

第6题：

商业银行被诈骗或其他涉案金额500万元以上的 案件，应及时向银监会或其派出机构报告。( )

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第7题：

商业银行对重大声誉事件应及时向中国证监会或其派出机构递交处置及评估报告。()

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×
商业银行对重大声誉事件应及时向中国银监会或其派出机构递交处置及评估报告。

第8题：

涉及损失金额可能超过商业银行资本净额1‰的操作风险事件,属于较大操作风险事件,应及时向银监会或其派出机构报告。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第9题：

商业银行董事会应及时向银监会及其派出机构报告本机构发生的重大信息科技事故或突发事件。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第10题：

银行接到大规模投诉，或者投诉事项重大，涉及众多消费者利益，可能引发群体性事件的，应当及时向中国银监会或其派出机构报告。( )


答案：对
解析：
银行接到大规模投诉，或者投诉事项重大，涉及众多消费者利益，可能引发群体性事件的，应当及时向中国银监会或其派出机构报告。

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