(初级)银行从业资格

有限合伙制私募股权基金的核心机制是为专业投资人才建立（　　）机制，提高基金的运作水平和效率，以实现投资方利益的最大化。A.有效的激励及约束 B.内部治理 C.委托管理 D.次级合伙人首先承担亏损机制

题目
有限合伙制私募股权基金的核心机制是为专业投资人才建立（　　）机制，提高基金的运作水平和效率，以实现投资方利益的最大化。

A.有效的激励及约束
B.内部治理
C.委托管理
D.次级合伙人首先承担亏损机制
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第1题：

关于开展股权投资基金业务，下列说法正确的是（ ）。
Ⅰ同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务
Ⅱ股权投资基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
Ⅲ股权投资基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求
Ⅳ基金管理人只能为依法设立的公司或者合伙企业，自然人不能登记为基金管理人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A
解析：
以上四项均属于基金管理人进行登记并开展基金管理业务的基本要求。

第2题：

(2017年)在我国，一般所称“私募股权投资基金”的准确含义应该为（ ）。

A.私人股权投资基金
B.私募证券投资基金
C.私募类私人股权投资基金
D.私募类股权投资基金

答案：C
解析：
在我国当前的法律和监管规则下，一般所称“私募股权投资基金”的准确含义应该为“私募类私人股权投资基金”。

第3题：

下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构，说法正确的是( )。

A、公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理

B、有限合伙人具备独立的经营管理权力

C、公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立

D、公司制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式


正确答案：A
解析：公司制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立;有限合伙制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式;普通合伙人具备独立的经营管理权力;有限合伙人虽然负责监督普通合伙人，但是不直接干涉或参与私募股权投资项目的经营管理。

第4题：

根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（ ）。

A.私募证券基金
B.创业投资基金
C.私募股权基金
D.其他类别私募基金

答案：A
解析：
私募证券基金是主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金。

第5题：

以下对合伙制私募基金的运作机制说法错误的是（　　）。

A.由于投资范围、投资方式的复杂和无穷无尽，实践中往往采用“肯定性约束”的方式
B.无论是“优先收回投资机制”或是“回拔机制”均反映了国内普通合伙人在募集资金方面的困境，为吸引资金，在利益分配方面所作出的妥协与让步
C.允许有限合伙人同本合伙企业进行交易
D.有限合伙制私募股权基金的合伙事务一般由普通合伙人执行，但普通合伙人也可以将合伙事务委托第三方机构执行

答案：A
解析：
由于投资范围、投资方式的复杂和无穷无尽，实践中往往采用“否定性约束”的方式．以达到控制投资风险的目的。

第6题：

股权投资基金管理人从事投资业务活动时，不得（ ）。

A.在基金合同中明确约定私募基金不进行托管，且在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况
C.在管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时，未建立防范利益输送和利益冲突的机制
D.按照基金合同约定，如实向投资者披露基金投资的重大信息

答案：C
解析：
C项，同一基金管理人管理不同类别基金的，应当坚持专业化管理原则。管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。

第7题：

基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求，基金管理人应按照如下哪些要求进行运营。（ ）
Ⅰ基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务，不得兼营与私募基金无关的业务
Ⅱ基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样
Ⅲ同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务
Ⅳ基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A
解析：
基金管理人应当坚持专业化管理原则，符合专业化经营要求。为进一步落实专业化经营，基金管理人应按照如下要求进行运营：（1）基金管理人的主营业务应为私募基金管理业务，不得兼营与私募基金无关的业务；
（2）基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”“投资管理”“资产管理”“股权投资”“创业投资”等与基金投资管理业务相关的字样；
（3）同一基金管理人不可兼营多种类型的基金管理业务。
Ⅳ项属于防范利益冲突要求，不属于专业化经营要求。

第8题：

下列选项中，属于合伙制私募基金的运作机制中利益分配及激励机制的是（ ）。

A.管理费及运营成本的控制

B.关联交易的限制

C.回拨机制

D.委托管理机制


正确答案：C
利益分配及激励机制包括回拨机制和优先收回投资机制。

第9题：

有限合伙制私募基金的运作机制包括( )。

A.管理费及运营成本的控制
B.利益分配及激励机制
C.有限合伙人入伙、退伙方式及转让出资额的限制
D.对普通合伙人的约束
E.次级合伙人首先承担亏损机制

答案：A,B,C,D,E
解析：
有限合伙制私募基金的运作机制包括：(1)关于投资范围及投资方式的限制。(2)管理费及运营成本的控制。(3)利益分配及激励机制。(4)有限合伙人入伙、退伙方式及转让出资额的限制。(5)对普通合伙人的约束。(6)次级合伙人首先承担亏损机制。(7)委托管理机制。

第10题：

下列关于非公开募集基金说法，不正确的是（）。

  • A、基金合同另行约定私募基金可以不进行托管
  • B、与非公开募集基金的投资范围相比，公开募集基金的投资范围更加宽泛
  • C、同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则
  • D、管理可能导致利益输送或利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制

正确答案:B

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