(初级)银行从业资格

商业银行的整体风险控制环境的四项要素不包括（　　）。A.公司治理 B.合规文化 C.外部监管 D.信息系统

题目
商业银行的整体风险控制环境的四项要素不包括（　　）。

A.公司治理
B.合规文化
C.外部监管
D.信息系统
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第1题：

相比于《COSO内部控制整体框架》,下列要素中属于《企业风险管理－整合框架》所特有的要素是()。

A、控制环境

B、监督活动

C、事项识别

D、控制活动


答案：C

第2题：

内部控制结构阶段又称三要素阶段,其中不包括()要素。

A、控制程序

B、会计系统

C、风险评估

D、控制环境


正确答案：C

第3题：

内控要素是指()。

A.内部环境、风险评估2要素

B.内部环境、风险评估、控制活动3要素

C.内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通4要素

D.内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督5要素


正确答案：D

第4题：

内部控制的基本要素不包括（ ）。

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.外部监控


正确答案：D
(JP179)基金管理人内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。

第5题：

商业银行的整体风险控制环境不包括( )。

A．公司治理结构

B．合规文化

C．信息系统建设

D．外部控制体系


正确答案：D
解析：商业银行的整体风险控制环境包括公司治理、内部控制、合规文化及信息系统四项要素，对有效管理与控制操作风险至关重要。

第6题：

内部控制整体框架包括的要素有()。

A、控制环境

B、风险评估

C、控制活动

D、信息与沟通

E、监督


参考答案：ABCDE

第7题：

内部控制的五要素不包括()

A、控制环境

B、风险评估

C、信息与沟通

D、控制结构


参考答案：D

第8题：

COSO内部控制整体框架包含()等相互联系的要素：①控制环境;②风险评估;③控制活动;④信息与沟通;⑤企业目标;⑥监控。

A、①②③⑥

B、②③④⑤

C、①②③④⑤⑥

D、①②③④⑥


参考答案：D

第9题：

财务控制要素不包括（ ）。

A．风险评估

B．控制环境

C．业绩评价控制

D．目标设定


正确答案：C
业绩评价控制是财务控制的方式之一。

第10题：

商业银行的整体风险控制环境包括（ ）项要素。

A．3

B．4

C．5

D．6


正确答案：B
商业银行的整体风险控制环境包括公司治理、内部控制、合规文化及信息系统四项要素。故选B。

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