第1题:
第2题:
第3题:
关于合规管理表述正确的是()。
A.合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动
B.合规管理只是专业合规部门的专业合规管理
C.合规管理不属于银行内部的风险管理活动
D.合规管理与内部控制相互独立,没有联系
第4题:
下列关于商业银行合规管理的说法,正确的有()。
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
以下说法正确的是()
第10题:
下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。
单选题下列关于合规管理目标的说法,正确的是( )。A 建立健全基金管理人合规风险管理体系B 实现对合规风险的有效识别和管理C 确保基金管理人依法合规经营D 以上说法都正确
下面关于农业银行合规报告工作,说法正确的是()A、初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制B、农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系C、内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是农业银行合规报告工作的重要基础D、目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告,高级管理层每年向董事会提交合规报告
下列关于合规管理和内审的说法中,哪些是正确的()。A、合规管理是专业部门专业人员的工作B、合规管理是最具基础性的一项管理活动,内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度,才能落地实施C、合规管理最具全员性,贯穿商业银行经营管理的全过程D、合规管理是审计的重要内容和监督对象
多选题关于合规文化的表述,下列说法正确的包括()。A合规文化是企业文化的重要组成部分B合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择C合规文化也是银行合规管理追求的一种境界D合规文化就是合规管理
单选题关于合规风险报告,下列说法错误的是()。A 合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责,合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告B 合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况C 合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道D 合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带
单选题下列关于合规管理的目标,说法正确的是()。A 建立健全基金管理人合规风险管理体系B 实现对合规风险的有效识别和管理C 确保基金管理人依法合规经营D 以上说法都正确
关于合规管理表述正确的是()。A、合规管理是银行内部最具基础性的一项管理活动B、合规管理只是专业合规部门的专业合规管理C、合规管理不属于银行内部的风险管理活动D、合规管理与内部控制相互独立,没有联系
单选题下列关于合规管理的说法,不正确的是( )。A 合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致B 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险C 商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位D 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
单选题关于合规负责人的说法正确的是()A 合规负责人可以分管业务条线B 全面协调商业银行合规风险的识别和管理C 监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D 定期向高级管理层提交合规风险评估报告
单选题下列关于商业银行合规管理职能与内部审计职能的关系的说法正确的是( )。A 商业银行合规管理职能是内部审计职能的一种B 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离,合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价C 商业银行的内部审计职能属于其合规管理职能D 商业银行的合规管理职能与内部审计职能虽分离,但是可以互相评价