(初级)银行从业资格

中国银监会及其派出机构派出检查人员在现场检查中，可以采取的方式不包括( )。A.查阅、复制文件资料 B.采集数据信息 C.外部调查 D.进行暗访

题目
中国银监会及其派出机构派出检查人员在现场检查中，可以采取的方式不包括( )。

A.查阅、复制文件资料
B.采集数据信息
C.外部调查
D.进行暗访
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第1题：

中国银监会及其派出机构派出检查人员在执行现场检查时，可以采用的是()。

A.局部检查

B.司法检查

C.安全性检查

D.稽核调查


正确答案：D
现场检查包括全面检查、专项检查、后续检查、临时检查和稽核调查。

第2题：

基金业协会可以采取（ ）方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。
Ⅰ约谈高级管理人员
Ⅱ现场检查
Ⅲ非现场检查
Ⅳ向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅳ

答案：D
解析：
基金业协会可以采取约谈高级管理人员，现场检查，向中国证监会及其派出机构、相关专业协会征询意见等方式对基金管理人提供的登记申请材料进行核查。

第3题：

根据《中国银监会现场检查暂行办法》，银监会及派出机构应建立现场检查正向激励机制，对于()的检查人员可给予表彰奖励。

A.查实重大违法违规问题

B.发现重大案件或重大风险隐患

C.挽回重大经济损失

D.检查能力突出


正确答案：ABCD

第4题：

（ ）根据需要对外包活动进行现场检查，采集外包活动过程中数据信息和相关资料，并将检查结果纳入对该机构的监管评级。

A.证监会及其派出机构
B.财政部
C.中国人民银行
D.银监会及其派出机构

答案：D
解析：
银监会及其派出机构根据需要对外包活动进行现场检查，采集外包活动过程中数据信息和相关资料，并将检查结果纳入对该机构的监管评级。

第5题：

《银行业监督管理法》规定，经( )批准，中国银监会及其派出机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户。

A.中国银监会或者其省一级派出机构负责人
B.中国银监会或者其市一级派出机构负责人
C.中国银监会或者其县一级派出机构负责人
D.中国银行业协会或者其省一级派出机构负责人

答案：A
解析：
《银行业监督管理法》规定，经中国银监会或者其省一级派出机构负责人批准，中国银监会及其派出机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户；对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经中国银监会及其派出机构负责人批准，可以申请司法机关予以冻结。

第6题：

我国股权投资基金的监管机构是（ ）。

A.中国证券投资基金业协会
B.中国证券业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.中国银监会及其派出机构

答案：C
解析：
中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构。

第7题：

中国银监会及其派出机构派出的检查人员在执行现场检查时，可以( )。

A.对商业银行的个别项目经营状况作出客观的评价
B.对经营管理状况欠佳的商业银行，重点监控其盈利状况
C.对商业银行的合法性进行评价
D.针对商业银行的不足与弱点提出具体的政策建议和指导

答案：D
解析：
通过现场检查，监管当局可以对商业银行的整体经营状况作出客观的评价，从而对单个商业银行或整个金融体系的风险状况进行整体分析和判断。同时，通过对商业银行的评价和比较，对于经营管理状况欠佳的商业银行，可以重点监控其风险状况，针对商业银行的不足与弱点提出具体的政策建议和指导。

第8题：

根据《中国银监会现场检查暂行办法》，银监会及派出机构按照()的工作机制，开展现场检查。

A.谁立项

B.谁组织

C.谁负责

D.谁检查


正确答案：ABC

第9题：

中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于3人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查。 ( )


答案：错
解析：
《期货公司监督管理办法》第一百零六条，中国证监会及其派出机构可以对期货公司及其分支机构进行定期或者不定期现场检查。中国证监会及其派出机构依法进行现场检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，必要时可以聘请外部专业人士协助检查。

第10题：

银监会及其派出机构在现场检查过程中，发现涉嫌违法行为的，监督检查部门不允许先行收集证据，再予以立案。


正确答案:错误

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