(初级)银行从业资格
（）是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工。 A.独立性原则 B.系统性原则 C.合规性原则 D.全员参与原则
题目
B.系统性原则
C.合规性原则
D.全员参与原则
相似问题和答案
第1题：
依据《保险公司合规管理指引》（保监会令第91号），合规人人有责，保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，努力培育全体员工和营销员的合规意识，并将合规文化建设作为公司文化建设的一个重要组成部分。（）
此题为判断题(对，错)。
第2题：
下列关于合规风险监测与报告，说法错误的是()
A.应当综合运用行内各种信息系统实施合规风险监测报告工作
B.商业银行合规监测与报告需要董事会、管理层到各级机构、部门及全体员工的共同参与
C.合规风险监测报告工作由内控合规部门独立开展
D.合规风险监测与报告是商业银行重要的风险管理活动
第3题：
根据《保险公司合规管理办法》，下列说法正确的是( )。
A、合规管理是保险公司全面风险管理的一项重要内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作;
B、保险公司应当倡导和培育良好的合规文化，努力培育公司全体保险从业人员的合规意识;
C、保险公司董事会和高级管理人员应当在公司倡导诚实守信的道德准则和价值观念，推行主动合规、合规创造价值等合规理念;
D、保险集团(控股)公司应当建立集团整体的合规管理体系，加强对全集团合规管理的规划、领导和监督，提高集团整体合规管理水平。
第4题：
以下说法正确的是（）
- A、合规是商业银行所有员工的共同责任
- B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
- C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
- D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则
正确答案:A,B,C
第5题：
B.独立性原则是指合规管理应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制，协调运作，实现合规管理的最大效能
C.全面性原则是指合规工作应当做到由全体员工在各自的业务活动中全面遵循合规性要求，合规管理应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工
D.强制性原则是指鉴于规章制度的强制执行的性质，合规管理相对于其他管理而言.具有强制性，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价
第6题：
合规人人有责，合规并不仅仅是合规部门或合规管理人员的职责，更是银行所有员工的责任。合规工作与()息息相关。
A.每个流程
B.各个岗位
C.每个员工
D.借款人
E.服务对象
第7题：
B.公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制
C.基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则
D.基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境
第8题：
此题为判断题(对，错)。
第9题：
B.应当由专门部门牵头实施，各相关人员的角色和职责通过书面文件予以清晰界定
C.应当运用系统观点进行系统的设计和组织，构建合理的运行体制
D.应当立足于形成银行整体的合规文化以从职业道德上约束所有员工
考点
合规管理概述
第10题：
证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从（）的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识。”
- A、基层做起
- B、中层做起
- C、高层做起
- D、合规人员做起
正确答案:C