(初级)银行从业资格

首席审计官由审计委员会任命并纳入银行高级管理人员任职资格核准范围。 （ ）

题目
首席审计官由审计委员会任命并纳入银行高级管理人员任职资格核准范围。 （ ）

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第1题：

保险机构应设立审计责任人职位，但审计责任人不纳入保险机构高级管理人员任职资格核准范围。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第2题：

监督内外部审计工作的协调情况是谁的职责？

A.首席财务官
B.首席审计执行官
C.高级管理层
D.审计委员会

答案：D
解析：
审计委员会负责监督内部审计职能，包括监督内外部审计工作的协调情况。

第3题：

根据《保险机构内部审计工作规范》，以下说法正确的是( )。

A、保险机构应建立完善内部审计质量控制制度和程序，系统实施指导、监督、分级复核和内部审计质量评估。

B、保险机构监事会对内部审计体系的建立、运行与维护负有最终责任，没有设立监事会的，由保险机构法定代表人或负责人履行有关职责。

C、审计委员会成员由不少于3名不在管理层任职的董事组成。

D、审计责任人纳入保险机构高级管理人员任职资格核准范围。


参考答案：ACD

第4题：

监督内外部审计工作的协调情况是谁的职责？（）

  • A、首席财务官
  • B、首席审计执行官
  • C、高级管理层
  • D、审计委员会

正确答案:D

第5题：

以下由谁负责对信息安全和控制的评估活动进行监督？

A.首席风险官。
B.高级经理。
C.首席审计执行官。
D.审计委员会。

答案：D
解析：
组织内部的每一个人在实施内部控制的过程中都有自己的角色。审计委员会负责对组织的内部控制制度的评估活动进行监督。首席风险官与建立政策和信息安全有关，高级经理确保遵守这些政策。首席审计执行官评估控制系统的信息安全。

第6题：

首席审计官由（　　）任命。

A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.中国银监会

答案：A
解析：
首席审计官由董事会任命并纳入银行高级管理人员任职资格核准范围，其岗位变动要事前向中国银监会报告。

第7题：

如果某组织采用理想的首席审计执行官双重报告结构，首席审计执行官应当从下列哪类人员取得任免内部审计工作人员的批准？

A.审计委员会
B.人力资源主管
C.董事会全体成员
D.首席执行官或其他高级管理人员

答案：D
解析：
D、正确。首席审计执行官在职能上和行政上分别向董事会和首席执行官汇报工作。行政上的报告主要包括：预算和财务；人力资源管理，包括人员评价和薪酬；内部沟通和信息交流；内部审计部门政策与程序的管理。

第8题：

高级管理人员任职日期以()为准。

A、监管部门任职资格核准日期

B、申请人行政任命日期

C、监管部门任职资格核准后申请人发布的行政任命日期


答案：C

第9题：

开发银行高级管理层由（）组成。开发银行根据经营管理需要可设置首席风险官、首席审计官、首席财务官、首席信息官等职位协助行长工作。

  • A、总行行长
  • B、副行长
  • C、董事会秘书
  • D、银监会行政许可的其他高级管理人员

正确答案:A,B,C,D

第10题：

下列职责中，属于内部审计委员会的审批职责的是：（）

  • A、内部审计部门人员的职位变更
  • B、内部审计报告的签发
  • C、首席审计执行官的任命
  • D、审计工作范围的确定

正确答案:C

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