(初级)银行从业资格
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相似问题和答案
第1题：
我国金融债券先由政策性银行发行，然后转由商业银行发行。（ ）
正确答案：×
1985年首先由商业银行发行，1994年我国政策性银行成立后，发行主体从商业银行转向政策性银行。
1985年首先由商业银行发行，1994年我国政策性银行成立后，发行主体从商业银行转向政策性银行。
第2题：
政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送( )文件。A.金融债券发行申请报告B.发行人
政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（ ）文件。
A．金融债券发行申请报告
Ｂ.发行人近3年经审计的财务报告及审计报告
C．金融债券发行办法
D．承销协议
正确答案：ABCD
第3题：
1994年我国政策性银行成立后，金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为中国进出口银行。 ( )
正确答案：×
122.B【解析】1994年我国政策性银行成立后，金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为国家开发银行。
122.B【解析】1994年我国政策性银行成立后，金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行，首次发行人为国家开发银行。
第4题：
（ ），即发行人向社会公众公开发行金融债券。
A.私募
B.公募
C.直接发行
D.间接发行
B.公募
C.直接发行
D.间接发行
答案：B
解析：
金融债券的发行方式：
（1）私募，即发行人向特定的投资者直接发行金融债券，中国政策性银行向商业银行发行的金融债券常常选择这种方式。
（2）公募，即发行人向社会公开发行金融债券，在这种场合，投资者的身份一般不受限制。
（3）直接发行，即发行人不通过承销商而直接发行金融债券，中国金融债券的发行大多选择这种方式。
（4）间接发行，即发行人委托承销商代为发行金融债券，各国绝大多数金融机构发行债券多选择这种发行方式。
考点
其他负债业务
（1）私募，即发行人向特定的投资者直接发行金融债券，中国政策性银行向商业银行发行的金融债券常常选择这种方式。
（2）公募，即发行人向社会公开发行金融债券，在这种场合，投资者的身份一般不受限制。
（3）直接发行，即发行人不通过承销商而直接发行金融债券，中国金融债券的发行大多选择这种方式。
（4）间接发行，即发行人委托承销商代为发行金融债券，各国绝大多数金融机构发行债券多选择这种发行方式。
考点
其他负债业务
第5题：
中国金融债券发行的特殊性表现在（ ）。
A.发行债券筹集的资金用途常常有特别限制
B.发行的金融债券数量大、时间集中、期次少
C.发行方式大多采取直接私募或间接私募
D.金融债券的发行须经特别审批
E.认购者以商业银行为主
B.发行的金融债券数量大、时间集中、期次少
C.发行方式大多采取直接私募或间接私募
D.金融债券的发行须经特别审批
E.认购者以商业银行为主
答案：A,B,C,D,E
解析：
A、B、C、D、E项均属于中国金融债券发行的特殊性表现。
第6题：
关于我国金融债券的叙述，正确的是（ ）。
A．我国金融债券的发行始于北洋政府时期
B．新中国成立之后的金融债券发行始于1982年的中国开发银行率先在日本的东京证券市场发行了外国金融债券
C．1994年，我国政策性银行成立后，金融债券的发行主体从商业银行转向政策性银行
D．1993年，中国国际信托投资公司被批准在境内发行外币金融债券，这是我国首次发行境内外币金融债券
正确答案：AC
第7题：
我国在国际债券市场发行的金融债券主要采用公募方式发行。（ ）
答案：对
解析：
20世纪80年代中后期，福建投资信托公司、中国银行、上海国际信托投资公司、广东国际信托投资公司、天津国际信托投资公司、交通银行等，先后在日本东京、德国法兰克福、中国香港、新加坡、英国伦敦发行国际债券，期限均为中、长期，最短的５年，最长的12年，绝大多数采用公募方式发行
第8题：
下列关于我国金融债券的说法，错误的是( )。
A．金融债券是在银行间市场上发行的
B．政策性金融债券是由政策性银行发行的
C．商业银行债券是由商业银行发行的
D．非银行类金融机构不可以发行金融债券
正确答案：D
解析：我国金融债券是指在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的。按约定还本付息的有价证券，主要包括政策性金融债券、商业银行债券、其他金融债券。其中，政策性金融债券是由政策性银行发行的，商业银行债券是由商业银行发行的，其他金融债券是由企业集团财务公司等非银行类金融机构发行的。
解析：我国金融债券是指在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的。按约定还本付息的有价证券，主要包括政策性金融债券、商业银行债券、其他金融债券。其中，政策性金融债券是由政策性银行发行的，商业银行债券是由商业银行发行的，其他金融债券是由企业集团财务公司等非银行类金融机构发行的。
第9题：
（），即发行人向特定的投资者直接发行金融债券。
A.私募
B.公募
C.直接发行
D.间接发行
B.公募
C.直接发行
D.间接发行
答案：A
解析：
私募，即发行人向特定的投资者直接发行金融债券。
考点
其他负债业务
考点
其他负债业务
第10题：
金融债券的发行方式有（ ）。
A.私募
B.直接公募
C.间接发行
D.间接公募
E.行政性发行
B.直接公募
C.间接发行
D.间接公募
E.行政性发行
答案：A,B,C,D,E
解析：
金融债券的发行方式有：私募、公募、直接发行、间接发行、直接公募、间接公募和行政性发行。