资产评估师

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。 A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易 B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格 D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人 E.丁证券公司从业人员按照客户的委托为其买卖证券

题目
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。

A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格
D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
E.丁证券公司从业人员按照客户的委托为其买卖证券
参考答案和解析
答案:A,B,C,D
解析:
选项A属于虚假陈述行为;选项B属于损害客户利益;选项C属于操纵市场行为;选项D属于内幕交易行为。
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第1题:

根据《证券法》的规定,证券公司办理经纪业务时的下列行为中,属于违反法律规定的行为的有( )。

A.代客户进行证券买卖

B.代客户决定证券交易的证券种类

C.代客户决定证券买卖数量

D.代客户决定证券买卖价格


正确答案:ABCD
 [答案] ABCD
[解析] 《证券法》第一百四十三条规定,证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。

第2题:

根据《证券法》的规定,以下有关证券交易的说法正确的有:( )

A.在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为

B.在证券交易中,禁止法人开立账户,买卖证券

C.禁止法人利用他人账户从事证券交易

D.国有企业和国有资产控股的企业,不得炒作上市交易的股票


正确答案:A
根据《证券法》第79条的规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。可见,A项正确。根据第80条的规定:“禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己或者他人的证券账户.”可见BC项均不正确。根据第83条的规定:“国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票,必须遵守国家有关规定。”可见,D项不正确。因此,本题答案为A。

第3题:

下列各项中,( )不属于证券经纪业务的禁止行为.

A.挪用客户交易结算资金

B.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

C.在批准的营业场所之外接受客户委托

D.降低证券交易收费标准


正确答案:B
59.B【解析】证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务,这是证券经纪商对委托人的首要义务,因此根据委托单向交易所申报属于证券经纪商的义务。

第4题:

根据《证券法》的规定,下列各项中,属于证券市场主体的有()。

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券中介机构

D.证券交易场所


正确答案:ABCD

第5题:

证券法规定的禁止的证券交易行为主要有:

A、禁止内幕交易的行为

B、禁止操纵证券市场的行为

C、禁止虚假陈述和信息误导的行为

D、禁止欺诈客户的行为


参考答案:ABCD

第6题:

证券交易所应当建立市场准入制度,并根据证券法规的规定或者中国证券业协会的要求,限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为。( )


正确答案:×

第7题:

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。

A.甲公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易

B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格

D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人


正确答案:ABCD
解析:本题考核禁止的证券交易行为的规定。选项A是制造虚假信息行为;选项B是欺诈客户行为;选项C是操纵证券市场行为;选项D是内幕交易行为。上述各项均属于禁止的证券交易行为。

第8题:

根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于禁止的证券交易行为的有( )。

A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息,严重影响证券交易

B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

C.丙证券公司利用资金优势,连续买卖某上市公司股票,操纵该股票交易价格

D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务,在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人


正确答案:ABCD
解析:选项A是属于提供虚假信息行为;选项B是属于欺诈客户行为;选项C是属于操纵证券市场行为;选项D是属于内幕交易行为。

第9题:

《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。

A.基金之间相互投资

B.基金托管人、商业银行从事基金投资

C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券

D.从事证券交易


正确答案:D

第10题:

根据《证券法》的规定,以下有关证券交易的 说法正确的有:( )
A.在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从 事损害客户利益的欺诈行为
B.在证券交易中,禁止法人开立账户,买卖证券
C.禁止法人利用他人账户从事证券交易
D.国有企业和国有资产控股的企业,不得炒作上 市交易的股票


答案:A
解析:
。根据《证券法》第79条的规定,在证券交易 中,禁止证券公司及其从业人员从亊损害客户利益的 欺诈行为。可见,A项正确。第80条规定:“禁止法人 非法利用他人账户从事证券交易;禁止法人出借自己 或者他人的证券账户。”可见B、C项均不正确。第83条规定:“国有企业和国有资产控股的企业买卖上市 交易的股票,必须遵守国家有关规定。”可见,D项不正 确。因此,本题答案为A项。

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