第1题:
证券经纪人在以证券公司的名义从事证券业务过程中,不得开展下列( )业务。
A.客户招揽
B.为客户开户
C.为客户办理证券认购
D.为客户办理证券交易
第2题:
证券经纪人代理的营销范围限于( )的客户招揽和客户服务。
A.证券承销与保荐业务
B.证券投资咨询业务
C.证券自营业务
D.证券经纪业务
[答案] D
[解析] 证券经纪人与证券公司之间是一种委托代理关系,而非雇佣关系,证券经纪人代理的营销范围仅限于证券经纪业务的客户招揽和客户服务。
第3题:
会计事务所的禁止行为包括( )
A.对其能力进行广告宣传以招揽业务
B.允许其他单位或者个人以本所名义承办业务
C.采取强迫、欺诈等不正当方式招揽业务
D.接受委托催收债款
第4题:
第5题:
证券经纪业务营销活动不包括( )。
A.客户招揽
B.产品及服务销售
C.客户服务
D.客户资金管理
第6题:
证券经纪业务营销人员可以采用正当的手段,进入其他证券公司营业场所招揽客户。( )
第7题:
23 .下列要求中,属于国家审计人员应该遵守的职业道德有:
A .客观公正、实事求是
B .不得采用强迫、利诱等方式招揽业务
C .不得以服务成果大小决定收费高低
D .保持专业胜任能力
E .保守秘密、合理谨慎
第8题:
证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时,有损害客户利益或者扰乱市场秩序的行为包括( )。
A.为客户办理证券认购、交易等事项
B.与客户约定分享投资收益
C.迎合客户的违法违规要求
D.为客户的违法违规行为提供便利
第9题:
第10题: