中级会计职称

按照我国公司债券发行的相关法律规定，公司债券的公募发行采取间接发行方式，承销方式分为代销和包销两种，包销是指承销机构代为推销债券，在约定期限内未售出的余额可退还发行公司。（　）

题目
按照我国公司债券发行的相关法律规定，公司债券的公募发行采取间接发行方式，承销方式分为代销和包销两种，包销是指承销机构代为推销债券，在约定期限内未售出的余额可退还发行公司。（　）

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第1题：

公募发行的发行方式包括（ ）。

A．承销

B．包销

C．代销

D．自销


正确答案：ABCD

第2题：

发行人委托承销机构在约定期限内发行证券,到销售截止日期,未售出的余额由承销商按协议价格认购,这种股票的销售方式属于( )。

A.代销

B.全额包销

C.余额包销

D.以上答案都不对


正确答案：C

第3题：

承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认

购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方

式指的是( )。

A．包销

B．代销

C．全额包销

D．余额包销


正确答案：D
[答案] D
[解析] 包销可分为全额包销和余额包销两种：前者是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式；后者是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。

第4题：

由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是()。

A:全额包销
B:尽力推销
C:余额包销
D:混合推销

答案：B
解析：
本题考查尽力推销的概念。尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。

第5题：

公司债券的发行,应组织承销团以余额包销的方式承销。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：对

第6题：

证券承销商代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。

A．代销

B．包销

C．全额包销

D．余额包销


正确答案：A
A
本题考查证券承销中的代销。

第7题：

下列说法中，正确的是（ ）。

A．定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行

B．承购包销又称私募发行

C．承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

D．招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式


正确答案：ACD

第8题：

由于股票市场低迷，在某次发行中股票未被全部售出，承销商在发行结束后将未售出的股票退还给了发行人。这表明此次股票发行选择的承销方式是( )。

A．全额包销

B．尽力推销

C．余额包销

D．混合推销


正确答案：B
解析：本题考查尽力推销的概念。尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。

第9题：

证券承销采取代销和包销两种方式，对此，下列说法错误的是（　）。

A.证券公司承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人，属于代销
B.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，属于包销
C.发行证券票面总值超过人民币3000万元的，应当由承销团承销
D.证券的代销.包销期限最长不得超过90日

答案：C
解析：
向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

第10题：

企业债券的发行，采取()承销方式。

A:代销
B:助销
C:余额包销
D:承销团承销

答案：C
解析：
企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销。代销是指承销商代理发售证券，在发售期结束后，将未出售证券全部退还给发行人的承销方式；余额包销是指承销商按承销合同规定，在约定的承销期满后对剩余的证券出资买进的方式；承销团承销是指两个以上的证券承销商共同接受发行人的委托向社会公开发售某一证券的承销方式。余额包销属于助销的一种，助销包括的范围更广。

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