投资银行业务-保荐代表人
国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下表述中正确的有（ ）。 Ⅰ 可以由1名或2名工作人员进行监督检查、调查 Ⅱ 应当出示合法证件和监督检查、调查通知书 Ⅲ 被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒 Ⅳ 不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目
Ⅰ 可以由1名或2名工作人员进行监督检查、调查
Ⅱ 应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
Ⅲ 被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
Ⅳ 不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似问题和答案
第1题：
下列哪些选项属于国务院证券监督管理机构对证券市场实施监督管理依法履行职责时有权采取的措施？（ ）
A．进行现场检查
B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；
C．查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以申请司法机关予以冻结
D．在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖
【考点】国务院证券监督管理机构的监管措施
【解析】《证券法》第180条规定：国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：（一）对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查；（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；（六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；（七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日。故ABD应选。至于选项C的表述是旧《证券法》第168的规定，而新《证券法》赋予证监会第180条第（六）项的所谓准司法权正是证券法修改的重要内容之一，考生需要注意。
第2题：
国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。( )
第3题：
下列选项是《监管条例》关于证券公司监管措施方面的规定，其中不符合规定的是( )。
A．明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和每日报告的要求
B．明确国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及相关单位和个人提供有关信息和资料
C．明确规定了国务院证券监督管理机构有权对证券公司进行现场检查
D．明确规定了国务院证券监督管理机构有权对违法机构和个人采取的强制性监管措施
[答案] A
[解析] 《监管条例》在证券公司监管措施方面明确了证券公司向国务院证券监督管理机构报送年度、月度和临时报告的要求，但是并没有规定证券公司要向国务院证券监督管理机构提交日报告。
第4题：
下列监督检查符合《会计法》和有关法律规定的有（）。
A.审计部门有权对国家机关、企事业单位的会计资料进行审计检查
B.税务部门有权对纳税人、扣缴义务人的会计资料实施监督检查
C.证券监管部门有权对证券交易所、证券公司、上市公司进行监督检查
D.各级财政部门有权对各单位的会计资料进行监督检查
第5题：
A.合法证件
B.监督检查、调查通知书
C.其他执法文书
第6题：
国务院期货监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查时，被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒；其他有关部门和单位应当给予支持和配合。( )
参见《期货交易管理条例》第五十三条的规定。
第7题：
《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（ ）。
A．明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B．证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
C．国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D．监管机构可以采取一定的方式，对证券公司进行现场检查
ABCD
本题考查《证券公司监督管理条例》对证券公司的监管措施。选项ABCD都正确。
第8题：
依据《会计法》，有关部门有权代表国家行使会计监督权。下列说法，正确的有( )。
A．审计部门有权对各单位的会计资料进行监督检查
B．税务部门有权对纳税人的会计资料进行监督检查
C．保险监管部门有权对各保险公司和投保人的会计资料进行监督检查
D．证券监管部门有权对所有股份有限公司的会计资料进行监督检查
解析：根据有关规定，审计机关并非对所有单位的会计资料都有权进行监督检查，所以A不正确；保险监管部门没有权力对投保人的会计资料进行监督检查，所以C不正确；证券监管部门不能对未发行证券的股份有限公司的会计资料进行监督检查，所以D不正确。
第9题：
此题为判断题(对，错)。
第10题：
保险监督管理机构依法进行监督检查或者调查，监督检查、调查的人员未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位和个人有权拒绝。（ ）
此题为判断题(对，错)。
《中华人民共和国保险法》第一百五十五条保险监督管理机构依法进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书；监督检查、调查的人员少于二人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的，被检查、调查的单位和个人有权拒绝。故本题正确。