投资银行业务-保荐代表人
根据证券法的规定，下列事项无须经中国证监会或其派出机构批准的有（ ）。A.证券公司增加注册资本但股权结构未发生重大调整 B.证券公司减少注册资本 C.证券公司设立分支机构 D.证券公司变更业务范围
题目
B.证券公司减少注册资本
C.证券公司设立分支机构
D.证券公司变更业务范围
相似问题和答案
第1题：
根据证券法律制度的有关规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有（ ）
A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经只用过证监会批准
B．证券公司的设立必须经中国证监会批准
C．律师事务所从事服务业务，必须经中国证监会和司法部批准
D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
【解析】根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。因此，D选项的说法错误。
第2题：
证券营业部负责人的变更可以不报经中国证监会或其派出机构批准。 （ ）
第3题：
根据证券法律制度的规定，下列关于证券公司和证券服务机构的表述中，正确的有( )。
A．咨询公司从事证券投资咨询业务，必须经中国证监会批准
B．证券公司的设立必须经中国证监会批准
C．律师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和司法部批准
D．会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准
解析：(1)选项AD：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务，必须经中国证监会和有关主管部门批准；(2)选项B：设立证券公司，必须经中国证监会审查批准；(3)选项C：超过了教材范围。
第4题：
B:证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准
C:证券公司变更注册资本，必须经过中国证监会批准
D:证券公司在境外设立证券经营机构，不须经过中国证监会批准
第5题：
证券营业部的迁址应报经中国证监会或其派出机构批准。（ ）
第6题：
证券营业部的迁址、转让，负责人变更等事项可不向中国证监会或其派出机构上报批准。
第7题：
根据证监会的规定，小型证券营业部负责人的变更可以不上报证监会或其派出机构批准。（ ）
第8题：
某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（ ）。
A．必须经中国证监会批准
B．必须经中国证监会备案
C．只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准
D．只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案
《期货交易所管理办法》第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所
第9题：
B:证券公司变更持有3%以上股权的股东，必须经过中国证监会批准
C:证券公司停业、解散，必须经过中国证监会批准
D:证券公司在境外设立证券经营机构，不需经过中国证监会批准
第10题：
B、证券公司减少注册资本
C、证券公司设立分支机构
D、证券公司变更业务范围
《证券法》第一百二十九条：证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围，增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。 证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经国务院证券监督管理机构批准。