投资银行业务-保荐代表人

以下说法正确的有（　　）A.某人持有上市公司5％股份，买入上市公司股份后6个月内又卖出，买卖股票的收益应比照董事、监事和高级管理人员由董事会收归公司所有 B.对于董事、监事和高级管理人员在6个月内买入上市公司股票后又卖出的，应由董事会追缴相关人员股票买卖收益。如董事会不作为，股东有权向法院提起诉讼 C.证券公司因为包销购入售后剩余股份而持有5％以上股份的，买卖该股票的时间不受6个月限制 D.上市公司的董事、高级管理人员将其持有的该公司股票买入后6个月内卖出或者卖出后6个月内买入的，监事不受此限制。

题目
以下说法正确的有（　　）

A.某人持有上市公司5％股份，买入上市公司股份后6个月内又卖出，买卖股票的收益应比照董事、监事和高级管理人员由董事会收归公司所有
B.对于董事、监事和高级管理人员在6个月内买入上市公司股票后又卖出的，应由董事会追缴相关人员股票买卖收益。如董事会不作为，股东有权向法院提起诉讼
C.证券公司因为包销购入售后剩余股份而持有5％以上股份的，买卖该股票的时间不受6个月限制
D.上市公司的董事、高级管理人员将其持有的该公司股票买入后6个月内卖出或者卖出后6个月内买入的，监事不受此限制。
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第1题：

上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份()以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后()内卖出,或者在卖出后()内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有()以上股份的,卖出该股票不受()时间限制。()

A.5%/6个月/6个月/10%/6个月

B.5%/6个月/6个月/5%/6个月

C.10%/6个月/6个月/5%/6个月

D.5%/12个月/6个月/5%/6个月


参考答案：B

第2题：

上市公司董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归( )所有。

A 该董事、监事、高级管理人员

B 国家

C 全体股东

D 该上市公司


参考答案：D

第3题：

上市公司高级管理人员将其持有的该公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由公司（）收回其所得收益。

A.股东会

B.董事会

C.监事会

D.董事长


参考答案：B

第4题：

关于短线交易的下列说法中，正确的有（　）。

A.持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益
B.证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制
C.公司董事会不按照规定收回短线交易的收益的，其他股东有权要求董事会在三十日内执行
D.上市公司董事买入后6个月内卖出属于短线交易

答案：A,B,C,D
解析：
题目中四个选项均正确。

第5题：

以下关于证券交易的说法正确的有（　　）

A.上市公司的董事、高级管理人员以及持股5％以上的股东，不得在在6个月内买入上市公司股票后又卖出或者卖出上市公司股票后6个月内又买入，监事不受此限制
B.证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票
C.为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内内，不得买卖该上市公司股票
D.证券公司因为包销购入售后剩余股份而持有5％以上股份的，买卖该股票的时间不受6个月限制

答案：C
解析：
A，上市公司的董事、监事、高级管理人员以及持股5％以上的股东，不得在在6个月内买入上市公司股票后又卖出或者卖出上市公司股票后6个月内又买入，证券公司包销购入后持股≥5％，卖出股票不受6个月限制；
B．C，(1)证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票；(2)为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。

第6题：

根据《证券法》第四十七条有关证券交易的规定，下列说法正确的是( )。

A．上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益

B．上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份公司股份百分之三以上的股东，将其持有的该公司股票在买人后六个月内卖出，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益

C．上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司股票在卖出后六个月内买入，由此所得收益归自己所有

D．上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司股票在卖出后六个月内买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益

E．证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出股票不受六个月时间限制


正确答案：ADE
解析：第四十七条规定：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是证券公司因包销购人售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出股票不受六个月时间限制。可见选项BC说法有误。

第7题：

根据《证券法》第四十七条有关证券交易的规定，下列说法正确的是（ ）。

A．上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益

B．上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份公司股份百分之三以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益

C．上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司股票在卖出后六个月内买人，由此所得收益归自己所有

D．上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司股票在卖出后六个月内买人，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益

E．证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出股票不受六个月时间限制


正确答案：ADE
第四十七条规定：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内买人，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出股票不受六个月时间限制。可见选项BC说法有误。

第8题：

上市后，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买人后6个月内卖出，由此所得收益归该股东所有。（ ）


正确答案：B
考点：掌握董事、监事和高级管理人员所持股票的特别规定。见教材第五章第五节，P178。

第9题：

以下说法正确的有（　　）。
Ⅰ．某人持有上市公司5％股份，买入上市公司股份后6个月内又卖出，买卖股票的收益应比照董事、监事和高级管理人员由董事会收归公司所有
Ⅱ．对于董事、监事和高级管理人员在6个月内买人上市公司股票后又卖出的，应由董事会追缴相关人员股票买卖收益。如董事会不作为，股东有权向法院提起诉讼
Ⅲ．证券公司因为包销购入售后剩余股份而持有5％以上股份的，买卖该股票的时间不受6个月限制
Ⅳ．上市公司的董事、高级管理人员将其持有的该公司股票买入后6个月内卖出或者卖出后6个月内买入的，监事不受此限制


A.Ⅰ．Ⅳ

B.Ⅱ．Ⅲ

C.Ⅰ．Ⅱ

D.Ⅲ．Ⅳ

答案：C
解析：
本题考查的是证券法关于短线交易的规定。 《证券法》第四十七条：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受六个月时间限制。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在30日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带责任。”

第10题：

下列哪些行为是上市公司董事、监事、高级管理人员、股东典型的违规股份交易行为？（）

  • A、上市公司董事、监事、高级管理人员超比例出售股份行为；
  • B、上市公司董事、监事和高级管理人员在禁止股票买卖的交易窗口期从事交易行为；
  • C、上市公司董事、监事、高级管理人员、5%以上股东的短线交易行为，包括（6个月内）先买入后卖出、先卖出后买入等；
  • D、股东权益变动信息披露时点违规；
  • E、股东权益变动未遵循相关交易行为限制；
  • F、上市公司股东违规减持解除限售存量股份；
  • G、上市公司董事、监事、高级管理人员、股东的内幕交易行为

正确答案:A,B,C,D,E,F,G

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