投资银行业务-保荐代表人
以下关于创业板上市公司非公开发行股票发行价格与持股期限的说法正确的有（ ）。[2015年9月真题] Ⅰ．发行价格不低于发行期首日前1个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起可上市交易 Ⅱ．发行价格低于发行期首日前20个交易日公司股票均价但不低于90％的，本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易 Ⅲ．发行价格低于发行期首日前1个交易日公司股票均价但不低于90％的，本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易 Ⅳ．上市公司控股股东以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前20
题目
以下关于创业板上市公司非公开发行股票发行价格与持股期限的说法正确的有（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．发行价格不低于发行期首日前1个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起可上市交易
Ⅱ．发行价格低于发行期首日前20个交易日公司股票均价但不低于90％的，本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易
Ⅲ．发行价格低于发行期首日前1个交易日公司股票均价但不低于90％的，本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易
Ⅳ．上市公司控股股东以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前20个交易日公司股票均价的90%认购的，本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易
Ⅴ．境内外战略投资者，以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前1个交易日公司股票均价的90％认购的，本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易
Ⅰ．发行价格不低于发行期首日前1个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起可上市交易
Ⅱ．发行价格低于发行期首日前20个交易日公司股票均价但不低于90％的，本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易
Ⅲ．发行价格低于发行期首日前1个交易日公司股票均价但不低于90％的，本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易
Ⅳ．上市公司控股股东以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前20个交易日公司股票均价的90%认购的，本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易
Ⅴ．境内外战略投资者，以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前1个交易日公司股票均价的90％认购的，本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
参考答案和解析
答案：A
解析：
《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第16条规定，上市公司非公开发行股票确定发行价格和持股期限，应当符合下列规定：①发行价格不低于发行期首日前1个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起可上市交易；②发行价格低于发行期首日前20个交易日公司股票均价但不低于90％，或者发行价格低于发行期首日前1个交易日公司股票均价但不低于90％的，本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易；③上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方以及董事会引入的境内外战略投资者，以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前20个交易日或者前1个交易日公司股票均价的90％认购的，本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易。上市公司非公开发行股票将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。
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相似问题和答案
第1题：
关于我国员工持股计划的说法，正确的是（ ）
A.每期员工持股计划的持股期限不得低于24个月
B.以非公开发行方式实施的员工持股计划的持股期限不得低于40个月
C.上市公司全部有效的员工持股计划持有的股票总数累计不得超过公司总股本的15%
D.单个员工所获取股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%
B.以非公开发行方式实施的员工持股计划的持股期限不得低于40个月
C.上市公司全部有效的员工持股计划持有的股票总数累计不得超过公司总股本的15%
D.单个员工所获取股份权益对应的股票总数累计不得超过公司股本总额的1%
答案：D
解析：
员工持股计划
第2题：
以下关于证券公司短期融资券说法正确的有（ ）。[2015年5月真题]
Ⅰ．可以公开发行或非公开发行
Ⅱ．期限≤1年
Ⅲ．强制评级
Ⅳ．强制担保
Ⅴ．在中央结算公司托管结算
Ⅰ．可以公开发行或非公开发行
Ⅱ．期限≤1年
Ⅲ．强制评级
Ⅳ．强制担保
Ⅴ．在中央结算公司托管结算
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B．Ⅱ、Ⅴ
C．Ⅲ、Ⅴ
D．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅴ
C．Ⅲ、Ⅴ
D．Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：
Ⅰ项，《证券公司短期融资券管理办法》第16条规定，短期融资券的发行应采取拍卖方式，发行利率或发行价格由供求双方自行确定。Ⅱ项，第14条第1款规定，短期融资券的期限最长不得超过91天。发行短期融资券的证券公司可在上述最长期限内自主确定短期融资券的期限。Ⅲ项，第11条规定，拟发行短期融资券的证券公司应当聘请资信评级机构进行信用评级。Ⅳ项，法规中未要求强制担保。Ⅴ项，第22条规定，短期融资券采用簿记方式在中央结算公司进行登记、托管和结算。
第3题：
创业板再融资政策放宽,删除创业板上市公司非公开发行股票连续2年盈利的限制。()
此题为判断题(对，错)。
答案：正确
第4题：
关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有（ ）。[2015年9月真题]
Ⅰ．创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销
Ⅱ．上市公司申请非公开发行股票融资额最近12个月内不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序
Ⅲ．上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票
Ⅳ．创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
Ⅴ．创业板上市公司近24个月内进行过一次配股，发行当年营业利润比上年下降50％
Ⅰ．创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销
Ⅱ．上市公司申请非公开发行股票融资额最近12个月内不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序
Ⅲ．上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票
Ⅳ．创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
Ⅴ．创业板上市公司近24个月内进行过一次配股，发行当年营业利润比上年下降50％
A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案：B
解析：
Ⅰ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条第1款规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅱ项，第37条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%的除外。Ⅲ项，第34条第1款规定，上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10%的股票，该项授权在下一年度股东大会召开日失效。Ⅳ项，第10条第5项规定，现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第147条、第148条规定的行为，或者最近36个月内受到中国证监会的行政处罚、最近12个月内受到证券交易所的公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，不得发行证券。Ⅴ项，《上市公司证券发行管理办法》第7条第7项规定，上市公司公开发行证券，最近24个月内曾公开发行证券的，应不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。创业板未作此规定。
第5题：
上市公司向以下对象非公开发行股票，需要锁定36个月的有（）。
Ⅰ．向控股股东非公开发行
Ⅱ．向境内外战略投资者非公开发行
Ⅲ．相关投资者认购后取得上市公司实际控制权
Ⅳ．员工持股计划
Ⅰ．向控股股东非公开发行
Ⅱ．向境内外战略投资者非公开发行
Ⅲ．相关投资者认购后取得上市公司实际控制权
Ⅳ．员工持股计划
A、Ⅰ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订）第9条规定，发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。Ⅳ项，《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》第2条第⑥项规定，每期员工持股计划的持股期限不得低于12个月，以非公开发行方式实施员工持股计划的，持股期限不得低于36个月，自上市公司公告标的股票过户至本期持股计划名下时起算。
第6题：
上市公司向以下对象非公开发行股票需要锁定36个月的有（ ）。
Ⅰ．向控股股东非公开发行
Ⅱ．向境内外战略投资者非公开发行
Ⅲ．相关投资者认购后取得上市公司实际控制权
Ⅳ．员工持股计划
Ⅰ．向控股股东非公开发行
Ⅱ．向境内外战略投资者非公开发行
Ⅲ．相关投资者认购后取得上市公司实际控制权
Ⅳ．员工持股计划
A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
答案：B
解析：
《上市公司非公开发行实施细则》规定，发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：(1)上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；(2)通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；(3)董事会拟引入的境内外战略投资者。根据《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》的规定，每期员工持股计划的持股期限不得低于12个月，以非公开发行方式实施员工持股计划的，持股期限不得低于36个月，自上市公司公告标的股票过户至本期持股计划名下时起算。
第7题：
某创业板上市公司拟于2016年5月非公开发行股票，2015年12月31日该上市公司净资产为6亿元，2016年3月31日该上市公司净资产为4.8亿元。根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》的规定，以下说法正确的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．该上市公司本次非公开发行股票融资额为5000万元，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，可适用证监会简易程序
Ⅱ．该上市公司本次非公开发行股票融资额为1亿元，发行对象为控股股东，该上市公司拟自行销售，则无需聘请保荐机构
Ⅲ．该上市公司本次非公开发行股票融资额为4000万元，且发行对象均为原前10名股东的，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，该上市公司本次发行可不聘请保荐机构
Ⅳ．该上市公司2015年8月曾非公开发行股票融资1000万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序
Ⅴ．该上市公司2016年2月22日召开2015年股东大会，则2014年度股东大会关于授权董事会决定非公开发行股票融资总额为4000万的决议于2016年2月22日当日失效
Ⅵ．该上市公司2015年4月曾非公开发行股票融资8000万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序
Ⅰ．该上市公司本次非公开发行股票融资额为5000万元，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，可适用证监会简易程序
Ⅱ．该上市公司本次非公开发行股票融资额为1亿元，发行对象为控股股东，该上市公司拟自行销售，则无需聘请保荐机构
Ⅲ．该上市公司本次非公开发行股票融资额为4000万元，且发行对象均为原前10名股东的，最近12个月内未发生非公开发行股票的融资行为，该上市公司本次发行可不聘请保荐机构
Ⅳ．该上市公司2015年8月曾非公开发行股票融资1000万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序
Ⅴ．该上市公司2016年2月22日召开2015年股东大会，则2014年度股东大会关于授权董事会决定非公开发行股票融资总额为4000万的决议于2016年2月22日当日失效
Ⅵ．该上市公司2015年4月曾非公开发行股票融资8000万元，本次拟再非公开发行股票融资额为3000万元，本次申请可适用证监会简易程序
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C．Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
C．Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
答案：B
解析：
第8题：
关于创业板上市公司发行证券的条件，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ.创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销
Ⅱ.上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序
Ⅲ.上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票
Ⅳ.创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
Ⅴ.创业板上市公司向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的10%
Ⅰ.创业板简易程序非公开发行且自行销售的可以不保荐、不承销
Ⅱ.上市公司申请非公开发行股票融资额不超过5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序
Ⅲ.上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票
Ⅳ.创业板上市公司1个现任监事涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见
Ⅴ.创业板上市公司向原股东配售股份，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的10%
A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅲ
C：Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅲ
C：Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：
Ⅰ项，《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条第1款规定，上市公司申请发行证券，应当由保荐人保荐，但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅱ项，第37条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10％的除外。
Ⅲ项，第34条第1款规定，上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票，该项授权在下1年度股东大会召开日失效。
Ⅳ项，第10条第5项规定，现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第147条、第148条规定的行为，或者最近36个月内受到中国证监会的行政处罚、最近12个月内受到证券交易所的公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，不得发行证券。
V项，第12条第1项规定，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。
Ⅲ项，第34条第1款规定，上市公司年度股东大会可以根据公司章程的规定，授权董事会决定非公开发行融资总额不超过最近1年末净资产10％的股票，该项授权在下1年度股东大会召开日失效。
Ⅳ项，第10条第5项规定，现任董事、监事和高级管理人员存在违反《公司法》第147条、第148条规定的行为，或者最近36个月内受到中国证监会的行政处罚、最近12个月内受到证券交易所的公开谴责；因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的，不得发行证券。
V项，第12条第1项规定，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。
第9题：
以下事项中，需要聘请保荐机构保荐的有（ ）。[2015年5月真题]
Ⅰ．首次公开发行股票并上市
Ⅱ．上市公司非公开发行股票
Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ．上市公司公开发行公司债券
Ⅰ．首次公开发行股票并上市
Ⅱ．上市公司非公开发行股票
Ⅲ．上市公司发行分离交易可转换公司债券
Ⅳ．上市公司公开发行公司债券
A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
解析：
《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第2条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市；②上市公司发行新股、可转换公司债券；③中国证监会认定的其他情形。其中，“上市公司发行新股”包括配股、增发、非公开发行等；“上市公司发行可转换公司债券”包含发行分离交易可转换公司债券。Ⅳ项，2015年颁布的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制和发审委制度，以简化审核流程。因此，发行公司债券不需要聘请保荐机构保荐。
第10题：
创业板上市公司最近1年末净资产4亿元，最近1期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票方案适用简易程序的有（ ）。[2015年5月真题]
A．本次非公开发行股票融资额5000万元
B．本次非公开发行股票融资额6000万元
C．本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元
D．本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元
B．本次非公开发行股票融资额6000万元
C．本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元
D．本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元
答案：D
解析：
《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第37条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10%的除外。