投资银行业务-保荐代表人
首次公开发行股票并在创业板上市，下列关于企业信用信息尽职调查工作要求的说法，正确的有（）。 Ⅰ．保荐机构应当通过金融业统一征信平台获取企业基本信用信息报告（简单版）和企业基本信用信息报告（明细版），并对两份报告所载明的信息进行核查 Ⅱ．发行人、保荐机构对企业基本信用信息进行核查，属于招股说明书披露事项的，应分析与招股说明书披露事项是否一致，并解释差异原因 Ⅲ．保荐机构应对查询结果与信息披露之间的差异是否构成虚假记载、误导性陈述或重大遗漏发表明确的核查意见 Ⅳ．发行人、保荐机构对企业基本信用信息进行核查，属
题目
首次公开发行股票并在创业板上市，下列关于企业信用信息尽职调查工作要求的说法，正确的有（）。
Ⅰ．保荐机构应当通过金融业统一征信平台获取企业基本信用信息报告（简单版）和企业基本信用信息报告（明细版），并对两份报告所载明的信息进行核查
Ⅱ．发行人、保荐机构对企业基本信用信息进行核查，属于招股说明书披露事项的，应分析与招股说明书披露事项是否一致，并解释差异原因
Ⅲ．保荐机构应对查询结果与信息披露之间的差异是否构成虚假记载、误导性陈述或重大遗漏发表明确的核查意见
Ⅳ．发行人、保荐机构对企业基本信用信息进行核查，属于招股说明书非披露事项的，应关注异常情况、差异产生原因及对首发申请的影响，并在金融业统一征信平台信用信息专项核查意见中说明
Ⅴ．《金融业统一征信平台信用信息专项核查意见》属于封卷必备文件，应单独编号，并列在“发行保荐工作报告”文件之后
Ⅰ．保荐机构应当通过金融业统一征信平台获取企业基本信用信息报告（简单版）和企业基本信用信息报告（明细版），并对两份报告所载明的信息进行核查
Ⅱ．发行人、保荐机构对企业基本信用信息进行核查，属于招股说明书披露事项的，应分析与招股说明书披露事项是否一致，并解释差异原因
Ⅲ．保荐机构应对查询结果与信息披露之间的差异是否构成虚假记载、误导性陈述或重大遗漏发表明确的核查意见
Ⅳ．发行人、保荐机构对企业基本信用信息进行核查，属于招股说明书非披露事项的，应关注异常情况、差异产生原因及对首发申请的影响，并在金融业统一征信平台信用信息专项核查意见中说明
Ⅴ．《金融业统一征信平台信用信息专项核查意见》属于封卷必备文件，应单独编号，并列在“发行保荐工作报告”文件之后
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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相似问题和答案
第1题：
在新股发行中，（ ）应对发行人的招股说明书等申请文件依法履行核查义务，督促发行人真实、准确、完整地披露信息，避免招股说明书内容的广告化倾向。 A．保荐人 B．保荐机构 C．律师事务所 D．会计师事务所
正确答案：B
考点：熟悉招股说明书的编制和披露的规定。见教材第六章第二节，P196。
考点：熟悉招股说明书的编制和披露的规定。见教材第六章第二节，P196。
第2题：
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，下列关于创业板拟上市公司信息披露，说法正确的有（ ）。
Ⅰ.发行人应当在招股说明书中披露相关责任主体以及保荐人、证券服务机构及相关人员做出的承诺事项、承诺履行情况以及对未能履行承诺采取的约束措施
Ⅱ.发行人应当在招股说明书中分析并完整披露对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素，充分揭示相关风险，并披露保荐人对发行人是否具备持续盈利能力的核查结论意见
Ⅲ.发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整、及时
Ⅳ.保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章
Ⅴ.发行人应当将招股说明书披露于公司网站，时间不得早于在中国证监会指定网站全文刊登的时间
Ⅰ.发行人应当在招股说明书中披露相关责任主体以及保荐人、证券服务机构及相关人员做出的承诺事项、承诺履行情况以及对未能履行承诺采取的约束措施
Ⅱ.发行人应当在招股说明书中分析并完整披露对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素，充分揭示相关风险，并披露保荐人对发行人是否具备持续盈利能力的核查结论意见
Ⅲ.发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整、及时
Ⅳ.保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章
Ⅴ.发行人应当将招股说明书披露于公司网站，时间不得早于在中国证监会指定网站全文刊登的时间
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：E
解析：
Ⅰ项，《创业板首发办法》（2015年修订）第35条规定，发行人应当在招股说明书中披露相关责任主体以及保荐人、证券服务机构及相关人员作出的承诺事项、承诺履行情况以及对未能履行承诺采取的约束措施。Ⅱ项，第33条规定，发行人应当在招股说明书中分析并完整披露对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素，充分揭示相关风险，并披露保荐人对发行人是否具备持续盈利能力的核查结论意见。
Ⅲ、Ⅳ两项，第36条规定，发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整、及时。保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章。
Ⅴ项，第43条规定，发行人股票发行前应当在中国证监会指定网站全文刊登招股说明书，同时在中国证监会指定报刊刊登提示性公告，告知投资者网上刊登的地址及获取文件的途径。发行人应当将招股说明书披露于公司网站，时间不得早于规定的刊登时间。
Ⅲ、Ⅳ两项，第36条规定，发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整、及时。保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章。
Ⅴ项，第43条规定，发行人股票发行前应当在中国证监会指定网站全文刊登招股说明书，同时在中国证监会指定报刊刊登提示性公告，告知投资者网上刊登的地址及获取文件的途径。发行人应当将招股说明书披露于公司网站，时间不得早于规定的刊登时间。
第3题：
保荐机构承诺事项部分应当包括的内容有( )。
A．已按照法律、行政法规和中国证监会的规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查
B．有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规定
C．有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D．有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在任何差异
正确答案：ABC
73. ABC【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十三条第四项规定，只要保荐机构有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异即可，不要求不存在任何差异。
73. ABC【解析】根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十三条第四项规定，只要保荐机构有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异即可，不要求不存在任何差异。
第4题：
发行人公开发行募集文件中如有中介机构及其签名人员出具专业意见，保荐人尽职调查的内容有( )。
Ⅰ.对投资者作出投资决策有重大影n向的所有信息
Ⅱ.专业意见与尽职调查过程中获得的信息是否存在重大差异
Ⅲ.对专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的事项进行调查、复核
Ⅳ.收集充分尽职调查证据并对其进行综合分析、独立判断
Ⅴ.结合调查所获信息核查中介机构出具专业意见
Ⅰ.对投资者作出投资决策有重大影n向的所有信息
Ⅱ.专业意见与尽职调查过程中获得的信息是否存在重大差异
Ⅲ.对专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的事项进行调查、复核
Ⅳ.收集充分尽职调查证据并对其进行综合分析、独立判断
Ⅴ.结合调查所获信息核查中介机构出具专业意见
A、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案：C
解析：
C
Ⅳ项，《保荐人尽职调查工作准则》第六条规定，对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，保荐人应当在获得充分的尽职调查证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。
Ⅳ项，《保荐人尽职调查工作准则》第六条规定，对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，保荐人应当在获得充分的尽职调查证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。
第5题：
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。
Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅱ.发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务
Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅴ.审阅信息披露文件
Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅱ.发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务
Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅴ.审阅信息披露文件
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
答案：B
解析：
B
第三十五条 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：（一）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（二）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；（四）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；（五）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；（六）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。Ⅰ项属于上市保荐书中的内容，应在尽职推荐期间完成；Ⅳ项属于在提交发行保荐书后应尽的职责。
第三十五条 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：（一）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（二）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；（四）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；（五）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；（六）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。Ⅰ项属于上市保荐书中的内容，应在尽职推荐期间完成；Ⅳ项属于在提交发行保荐书后应尽的职责。
第6题：
保荐机构必须履行的职责包括（ ）。 A．发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构 B．保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任 C．保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务，并对公司在督导期问的不规范行为承担责任 D．保荐机构要建立完备的内部管理制度
正确答案：ACD
【考点】掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。见教材第六章第一节，P202。
【考点】掌握证券发行制度及我国的证券发行制度。见教材第六章第一节，P202。
第7题：
保荐机构核查企业的信用信息报告时，应在专项核查意见中披露的有（ ）。
Ⅰ.对外投资情况
Ⅱ.借款人财务状况
Ⅲ.未结清不良信贷信息
Ⅳ.已结清不良信贷信息
Ⅴ.被证券交易所公开谴责情况
Ⅰ.对外投资情况
Ⅱ.借款人财务状况
Ⅲ.未结清不良信贷信息
Ⅳ.已结清不良信贷信息
Ⅴ.被证券交易所公开谴责情况
A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
答案：D
解析：
根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》（创业板发行监管函[2011]135号），发行人、保荐机构对企业基本信用信息报告的信息进行核查，主要应包括：企业基本信息；被行政处罚情况；获得行政许可情况；获得认证情况；获得资质情况；法院判决和执行情况；欠税情况；社会保险参保缴费情况；住房公积金缴费情况；对外投资情况；借款人财务状况；期末未结清信贷信息（余额）；未结清不良信贷信息；已结清不良信贷信息；当前对外担保及被担保情况；支付信用信息；质检通关及企业进出口监管信息。
第8题：
对发行人申请文件、证券发行招股说明书中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容，保荐机构应当结合尽职调查过程中获得的信息对其进行审慎核查，对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断。 （ ）
正确答案：×
对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容，保荐机构应当结合尽职调查过程中获得的信息对其进行审慎核查，对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断。
对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容，保荐机构应当结合尽职调查过程中获得的信息对其进行审慎核查，对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断。
第9题：
关于保荐机构，下列表述正确的有( )。
Ⅰ.保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告
Ⅱ.保荐机构按照有关规定对发行人违法违规事项公开发表声明的，应当于披露前向交易所报告，经交易所审核后在指定媒体上公告
Ⅲ.保荐机构有充分理由确信中介机构及其签名人员按相关规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的，应当及时发表意见
Ⅳ.保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起10个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人发布公告
Ⅴ.保荐机构、保荐代表人注册登记内容发生重大变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会报告
Ⅰ.保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告
Ⅱ.保荐机构按照有关规定对发行人违法违规事项公开发表声明的，应当于披露前向交易所报告，经交易所审核后在指定媒体上公告
Ⅲ.保荐机构有充分理由确信中介机构及其签名人员按相关规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的，应当及时发表意见
Ⅳ.保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起10个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人发布公告
Ⅴ.保荐机构、保荐代表人注册登记内容发生重大变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会报告
A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
答案：C
解析：
C
Ⅳ项，第四十四条 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。第四十五条 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。发行人另行聘请保荐人的，应当及时向交易所报告并公告。新聘请的保荐人应当及时向交易所提交规定的有关文件。
Ⅳ项，第四十四条 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。第四十五条 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。发行人另行聘请保荐人的，应当及时向交易所报告并公告。新聘请的保荐人应当及时向交易所提交规定的有关文件。
第10题：
下列关于《保荐人尽职调查工作准则》（以下简称“准则”）的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行的全面调查
Ⅱ．准则主要是针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定
Ⅲ．准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求，不论准则是否有明确规定，凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查
Ⅳ．保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务
Ⅰ．准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行的全面调查
Ⅱ．准则主要是针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定
Ⅲ．准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求，不论准则是否有明确规定，凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查
Ⅳ．保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：E
解析：
根据《保荐人尽职调查工作准则》的规定，题中选项说法均正确。