投资银行业务-保荐代表人
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使下列（）权利。 Ⅰ．要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息 Ⅱ．定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅲ．列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅳ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅Ⅴ．对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
题目
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使下列（）权利。
Ⅰ．要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息
Ⅱ．定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅲ．列席发行人的股东大会、董事会和监事会
Ⅳ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅Ⅴ．对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合
Ⅰ．要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息
Ⅱ．定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅲ．列席发行人的股东大会、董事会和监事会
Ⅳ．对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅Ⅴ．对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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相似问题和答案
第1题：
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列（ ）权利。
A．要求因工作增加而增加服务费
B．要求发行人及时通报信息
C．定期或者不定期对发行人进行回访
D．列席发行人的股东大会
正确答案：BCD
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：(1)要求发行人及时通报信息；(2)定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；(3)列席发行人的股东大会、董事会和监事会；(4)对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；(5)对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；(6)按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；(7)中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。
保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利：(1)要求发行人及时通报信息；(2)定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料；(3)列席发行人的股东大会、董事会和监事会；(4)对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅；(5)对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合；(6)按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明；(7)中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利。
第2题：
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构（ ）
答案：对
解析：
《保荐办法》第四十三条：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
第3题：
第 154 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
本题考查我国投资银行业务的发展历史。
本题考查我国投资银行业务的发展历史。
第4题：
《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列情形中，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应当联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。
Ⅰ．保荐机构持有发行人6%的股份，其重要关联方持有发行人2%的股份
Ⅱ．发行人的控股股东持有保荐机构6%的股份
Ⅲ．保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份
Ⅳ．发行人持有保荐机构6%的股份，其重要关联方持有保荐机构2%的股份
Ⅴ．保荐机构的实际控制人持有发行人7%的股份
Ⅰ．保荐机构持有发行人6%的股份，其重要关联方持有发行人2%的股份
Ⅱ．发行人的控股股东持有保荐机构6%的股份
Ⅲ．保荐机构的控股股东持有发行人8%的股份
Ⅳ．发行人持有保荐机构6%的股份，其重要关联方持有保荐机构2%的股份
Ⅴ．保荐机构的实际控制人持有发行人7%的股份
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案：B
解析：
《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第43条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
第5题：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构承担相应保荐责任的时间起点为（）。
A、自发行人股票挂牌上市之日起
B、自保荐机构与发行人签署保荐协议之日起
C、自保荐机构向证监局报送辅导备案之日起
D、自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起
B、自保荐机构与发行人签署保荐协议之日起
C、自保荐机构向证监局报送辅导备案之日起
D、自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起
答案：D
解析：
《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第64条规定，自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。
第6题：
《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（ ）
正确答案：√
第7题：
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列机构应承担“招股说明书验证”工作责任的是（）。
A、发行人
B、发行人律师
C、保荐机构
D、保荐代表人
E、注册会计师
B、发行人律师
C、保荐机构
D、保荐代表人
E、注册会计师
答案：C
解析：
《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》（证监会公告〔2009〕5号）第11条规定，保荐机构应当对招股说明书进行验证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。
第8题：
《证券发行上市保荐业务管理办法》要求发行人就下列（ ）事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A．首次公开发行股票并上市 B．上市公司发行新股 C．上市公司发行普通公司债券 D．上市公司发行可转换公司债券
正确答案：ABD
第9题：
（2008年）保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构（ ）
答案：对
解析：
《保荐办法》第四十三条：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。
第10题：
某保荐机构及其控股股东持有发行人的股份合计超过7%，该保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且应由该无关联保荐机构担任第一保荐机构。（）
答案：对
解析：
保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。