投资银行业务-保荐代表人
A为甲股份有限公司的发行人，根据规定，作为发行人，A不能够随意抽回资金，但是法律上也规定了一些例外情形，下列各项属于该例外情形的有( )。 Ⅰ.未按期募足股份 Ⅱ.发起人未按期召开创立大会 Ⅲ.公司章程未经创立大会通过 Ⅳ.创立大会决议不设立公司 Ⅴ.公司投资方向发生变化 A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
题目
A为甲股份有限公司的发行人，根据规定，作为发行人，A不能够随意抽回资金，但是法律上也规定了一些例外情形，下列各项属于该例外情形的有( )。
Ⅰ.未按期募足股份
Ⅱ.发起人未按期召开创立大会
Ⅲ.公司章程未经创立大会通过
Ⅳ.创立大会决议不设立公司
Ⅴ.公司投资方向发生变化
Ⅰ.未按期募足股份
Ⅱ.发起人未按期召开创立大会
Ⅲ.公司章程未经创立大会通过
Ⅳ.创立大会决议不设立公司
Ⅴ.公司投资方向发生变化
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
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相似问题和答案
第1题：
简述专利法规定不丧失新颖性的例外情形有哪些？
参考答案：
中国专利法第24条规定了三种不丧失新颖性的例外；
（1）在国际展览会上首次展出的。（2）在学术会议和技术会议上首次发表的。
（3）他人未经申请人同意而泄露其内容的。在申请日以前6个月内发生上述情形的，该申请不丧失新颖性。
第2题：
简述国家不承担行政赔偿责任的例外情形。
参考答案：第一、行政机关工作人员与行使职权无关的个人行为;
第二、因公民、法人和其他组织自己的行为致使损害发生的;
第三、法律规定的其他情形;
第二、因公民、法人和其他组织自己的行为致使损害发生的;
第三、法律规定的其他情形;
第3题：
简述具体行政行为不因诉讼而停止执行的例外情形。
参考答案：《行政诉讼法》第44条规定，在以下3种情形下，具体行政行为要停止执行：
(1)被告认为需要停止执行的;
(2)原告申请停止执行，人民法院信为该具体行政行为的执行差点儿会造成难以弥补的损失，并且停止执行不损害社会公共利益，裁定停止执行的;
(3)法律、法规规定停止执行的。
(1)被告认为需要停止执行的;
(2)原告申请停止执行，人民法院信为该具体行政行为的执行差点儿会造成难以弥补的损失，并且停止执行不损害社会公共利益，裁定停止执行的;
(3)法律、法规规定停止执行的。
第4题：
马可为甲国派驻乙国领馆的领事官员，依《维 也纳领事关系公约》，他享有一定的特权与豁免，但也有一些例外的情况，下列哪些属于例外的情况？（ ）
A.因马可在乙国有严重犯罪情形，依法定程序应予以逮捕和拘押的
B.马可在乙国有违反交通法规情形，应予拘留的
C.马可在乙国有违反治安法规情形，应予拘押的
D.为执行已经发生法律效力的判决而依法定程序应予以逮捕和拘押的
B.马可在乙国有违反交通法规情形，应予拘留的
C.马可在乙国有违反治安法规情形，应予拘押的
D.为执行已经发生法律效力的判决而依法定程序应予以逮捕和拘押的
答案：A,D
解析：
。本题考查领事关系法____领事特权与豁 免。领事官员的人身不受侵犯受到一定限制。当领事官员犯有严重罪行时，依当地司法机关的裁判，可予以逮捕或拘押。为了执行确定有效的司法判决，可施以监禁或拘束其人身自由。如对领事官员提起刑事诉讼，该员须到管辖机关出庭。但进行诉讼程序时，应顾及对该员所任职位的尊重，并应尽量避免妨碍其职务的执行。AD正确。
第5题：
下列情形中，必须在发行保荐书中予以说明的有( )。
Ⅰ.保荐机构控股股东
Ⅱ.保荐机构与发行人相互持股
Ⅲ.保荐代表人亲属拥有发行人的股份
Ⅳ.保荐机构与发行人相互提供了担保
Ⅴ.保荐机构与发行人相互提供了融资
Ⅰ.保荐机构控股股东
Ⅱ.保荐机构与发行人相互持股
Ⅲ.保荐代表人亲属拥有发行人的股份
Ⅳ.保荐机构与发行人相互提供了担保
Ⅴ.保荐机构与发行人相互提供了融资
A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
答案：D
解析：
D
根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第二章相关规定，保荐机构应详细说明发行人与保荐机构是否存在下列情形：保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；保荐机构的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等情况；保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况；保荐机构与发行人之间的其他关联关系。
根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第二章相关规定，保荐机构应详细说明发行人与保荐机构是否存在下列情形：保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；保荐机构的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等情况；保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况；保荐机构与发行人之间的其他关联关系。
第6题：
试述票据抗辩的限制及例外情形
正确答案：
(1)票据抗辩限制的立法．各国关于票据抗辩限制的立法例大体有两种：积极限制和消极限制．我国《票据法》采取消极限制的方法，即票据债务人不得以自己与出票人或者与持票人的前手之间的抗辩事由，对抗持票人．但是，持票人明知存在抗辩事由而取得票据的除外．
(2)票据抗辩的限制．我国《票据法》规定受法律限制不得进行抗辩的事由有两项：①票据债务人不得以自己与出票人之间的抗辩事由对抗持票人．②票据债务人不得以自己与持票人的前手之间的抗辩事由对抗持票人．
(3)票据抗辩限制的例外．我国《票据法》规定了票据抗辩限制的两种例外情形：①持票人无对价取得票据的，不享有抗辩切断利益；②持票人明知存在抗辩事由的，不享有抗辩切断利益．
(1)票据抗辩限制的立法．各国关于票据抗辩限制的立法例大体有两种：积极限制和消极限制．我国《票据法》采取消极限制的方法，即票据债务人不得以自己与出票人或者与持票人的前手之间的抗辩事由，对抗持票人．但是，持票人明知存在抗辩事由而取得票据的除外．
(2)票据抗辩的限制．我国《票据法》规定受法律限制不得进行抗辩的事由有两项：①票据债务人不得以自己与出票人之间的抗辩事由对抗持票人．②票据债务人不得以自己与持票人的前手之间的抗辩事由对抗持票人．
(3)票据抗辩限制的例外．我国《票据法》规定了票据抗辩限制的两种例外情形：①持票人无对价取得票据的，不享有抗辩切断利益；②持票人明知存在抗辩事由的，不享有抗辩切断利益．
第7题：
下列情形中，属于合同继续履行例外的有（ ）。
A、法律上不能履行
B、事实上不能履行
C、履行费用过高
D、债务人不同意履行
E、债务人公司分立
A、法律上不能履行
B、事实上不能履行
C、履行费用过高
D、债务人不同意履行
E、债务人公司分立
答案：A,B,C
解析：
本题考查的是违约责任承担方式中继续履行的例外。《合同法》第110条规定当事人一方不履行非金钱债务或者履行非金钱债务不符合约定的，对方可以要求履行，但有下列情形之一的除外：
（一）法律上或者事实上不能履行；
（二）债务的标的不适于强制履行或者履行费用过高；
（三）债权人在合理期限内未要求履行。
（一）法律上或者事实上不能履行；
（二）债务的标的不适于强制履行或者履行费用过高；
（三）债权人在合理期限内未要求履行。
第8题：
29﹒甲公司为股份有限公司。根据《公司法》的规定，下列各项中，属于甲公司可以收购本公司股份的情形有（ ）。 A．甲公司减少注册资本 B．甲公司与持有本公司股份的其他公司合并 C．甲公司将股份奖励给本公司职工 D．甲公司接受本公司的股票作为质押权的标的
正确答案：ABC
【答案】ABC
【解析】选项D：公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。
【答案】ABC
【解析】选项D：公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。
第9题：
★ 玛丽为甲国派驻乙国领馆的领事官员，依《维也纳领事关系公约》，其在乙国不受逮捕、拘押和监禁，但也有一些例外的情况，下列哪些属于例外的情况？（）
A.因玛丽在乙国有严重犯罪情形，依法定程序应予以逮捕和拘押的
B.玛丽在乙国有违反交通法规情形，应予拘留的
C.玛丽在乙国有违反治安法规情形，应予拘押的
D.为执行已经发生法律效力的判决而依法定程序应予以逮捕和拘押的
A.因玛丽在乙国有严重犯罪情形，依法定程序应予以逮捕和拘押的
B.玛丽在乙国有违反交通法规情形，应予拘留的
C.玛丽在乙国有违反治安法规情形，应予拘押的
D.为执行已经发生法律效力的判决而依法定程序应予以逮捕和拘押的
答案：A,D
解析：
。领事官员的人身不受侵犯受到一定限制。当领事官员犯有严重罪行时，依当地司法机关的栽判，可予以逮捕或拘押。为了执行确定有效的司法判决，可施以监禁或拘束其人身自由。如对领事官员提起刑事诉讼，该员须到管辖机关出庭。但进行诉讼程序时，应顾及对该员所任职位的尊重，并应尽量避免妨碍其职务的执行。AD正确。
第10题：
根据证券法律制度的规定，下列各项中，不属于证券交易内幕信息知情人员的是 （ ）
A.发行人的董事会秘书甲
B.持有发行人 8%股份的股东乙
C.发行人投资参股 10%公司的董事丙
D.为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丁
B.持有发行人 8%股份的股东乙
C.发行人投资参股 10%公司的董事丙
D.为发行人重大资产重组进行审计的注册会计师丁
答案：C
解析：
A 选项错误，发行人的董秘属于高级管理人员，属于内幕信息知情人；B 选项 错误，持股发行人 5%以上股份的股东属于内幕信息知情人；C 选项正确，发行人控股公司及 其董监高属于内幕信息知情人，此处丙仅为发行人参股 10%公司的董事；D 选项错误，为发 行人重大资产重组进行审计的注册会计师丁属于内幕信息知情人。