投资银行业务-保荐代表人

(2015年9月)保荐机构及其保荐代表人自( )之日起承担相应的责任。A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件 B.发审会审核通过 C.签订保荐协议 D.发行募集文件签署

题目
(2015年9月)保荐机构及其保荐代表人自( )之日起承担相应的责任。

A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件
B.发审会审核通过
C.签订保荐协议
D.发行募集文件签署
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第1题:

保荐机构及其保荐代表人自(  )之日起承担相应的责任。

A.保荐机构向中国证监会提交保荐文件
B.发审会审核通过
C.签订保荐协议
D.发行募集文件签署

答案:A
解析:
《保荐办法》第六十四条:自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起,保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

第2题:

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构承担相应保荐责任的时间起点为()。

A、自发行人股票挂牌上市之日起
B、自保荐机构与发行人签署保荐协议之日起
C、自保荐机构向证监局报送辅导备案之日起
D、自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起

答案:D
解析:
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第64条规定,自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起,保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

第3题:

保荐机构及保荐代表人承担保荐责任的时点是( )。

A:自证券审核通过之日起
B:自证券发行之日起
C:自向证监会提交保荐文件之日起
D:自证券上市之日起

答案:C
解析:
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十条规定,自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起,保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

第4题:

保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会不予核准;已核准的,撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。()


答案:对
解析:

第5题:

关于保荐机构、保荐代表人注册、变更登记,下列说法正确的是()。

A、证券公司向中国证监会申请保荐机构资格,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料
B、保荐机构注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记
C、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐代表人应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记
D、保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过原保荐机构向中国证监会申请变更登记

答案:A
解析:
A项,《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第13条规定,证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。BC两项,第20条规定,保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。D项,第21条规定,保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交材料。

第6题:

保荐机构向中国证监会报送年度执业报告应当包括以下内容()

A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明
B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
C.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
D.由保荐机构董事长或其总经理签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

答案:A,B,C
解析:

第7题:

关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有( )。

Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起5个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

Ⅱ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料

Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会提交更新资料

Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ

答案:A
解析:
A
Ⅴ项,对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。第十四条 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。第十三条 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。第六十五条 保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会不予核准;已核准的,撤销其保荐机构资格。保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会不予核准;已核准的,撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

第8题:

保荐机构及其保荐代表人自( )之日起承担相应的责任。

A、保荐机构向中国证监会提交保荐文件
B、发审会审核通过
C、签订保荐协议
D、发行募集文件签署

答案:A
解析:
A
《保荐办法》第六十四条:自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起,保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。

第9题:

保荐机构的()负责监督、执行保荐业务各项制度并承当相应的责任。

A:保荐代表人
B:内核负责人
C:项目协办人
D:保荐业务负责人

答案:A,B,D
解析:
保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。保荐机构应进一步强化对保荐代表人及其他项目人员的管理,完善立项、尽职调查、内核、质量控制、保荐项目持续追踪、工作底稿、工作日志、持续督导等保荐业务相关制度和保荐业务风险控制机制,切实提高保荐项目质量。保荐机构应为保荐项目配备保荐代表人和其他项目人员,相关人员应具备完成保荐项目所需要的行业、财务、法律知识及较为丰富的执业经验。

第10题:

保荐机构的年度执业报告内容包括()。

A:保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
B:保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
C:保荐代表人年度执业情况的说明
D:由保荐业务负责人签字的保荐机构对年度执业报告真实、准确、完整承担责任的承诺函

答案:A,B,C,D
解析:
保荐机构的年度执业报告应当包括以下内容:①保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明;②保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明;③保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况;④保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说明;⑤保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其法定代表人签字;⑥中国证监会要求的其他事项。

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