投资银行业务-保荐代表人

公司债券上市交易后,发行人有下列( )情形的,证券交易所可决定暂停其公司债券上市交易。 Ⅰ.公司出现重大违法行为 Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用 Ⅲ.未按照公司债券募集办法履行义务 Ⅳ.公司最近1年亏损 Ⅴ.公司最近2年连续亏损 A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ B、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ

题目
公司债券上市交易后,发行人有下列( )情形的,证券交易所可决定暂停其公司债券上市交易。

Ⅰ.公司出现重大违法行为

Ⅱ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

Ⅲ.未按照公司债券募集办法履行义务

Ⅳ.公司最近1年亏损

Ⅴ.公司最近2年连续亏损

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
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第1题:

公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易( )。

A.公司有重大违法行为

B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D.公司最近3年连续亏损


正确答案:ABC

第2题:

公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中准确的是:( )

A.公司有重大违法行为,且后果严重的,可以直接决定终止其债券上市交易

B.公司最近3年连续亏损,如果在限期内能够解决,则取消暂停上市

C.公司情况发生重大变化,不符合公司债券上市条件则暂停其债券上市交易,如后果严重,则可进一步决定终止其债权上市交易

D.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用,则可以决定暂停其债券上市交易


正确答案:D
《证券法》第60条、第61条。

第3题:

公司债券上市交易后,证券交易所认为证券公司的行为违反了相关规定,依法应当暂停或终止其公司债券上市交易的,应当移交中国证监会处理。( )


正确答案:×
[答案] ×
[解析] 公司债券上市交易后,证券交易所有权依法就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权,无须移交中国证监会处理。

第4题:

公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易()。

A:公司有重大违法行为
B:公司情况发生重大变化,不符合公司债券上市条件
C:发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D:未按照公司债券募集办法履行义务

答案:A,B,C,D
解析:
公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化,不符合公司债券上市条件;③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;④未按照公司债券募集办法履行义务;⑤公司最近两年连续亏损。公司有第①项、第④项所列情形之一经查实后果严重的,或者有第②项、第③项、第⑤项所列情形之一,在限期内未能消除的,由证券交易所决定终止其公司债券上市交易。

第5题:

上市公司当年亏损,证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。( )


正确答案:×

第6题:

第 64 题 关于可转换公司债券的上市,正确的是(  )。

A.可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市

B.证券交易所应当与发行人订立上市协议,并报中国证监会备案

C.分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的,应当分别上市交易

D.可转换公司债券发行人在发行结束后,可向证券交易所申请将可转换公司债券上市


正确答案:ABCD
本题考查关于可转换公司债券的上市的相关知识。

第7题:

公司债券上市交易后,下列情形中,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的有( )。

A.公司有重大违法行为$_$

B.公司最近1年出现亏损

C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件


正确答案:ACD
公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;④未按照公司债券募集办法履行义务;⑤公司最近两年连续亏损。

第8题:

公司债券上市交易后,在一定情形下,证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是:()

A、公司有重大违法行为

B、公司最近三年连续亏损

C、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

D、公司债券所际集资金不按照核准的用途使用


参考答案:B

第9题:

公司债券上市交易后,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易情形有( )。

A.公司有重大违法行为

B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

C.公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用

D.未按照公司债券摹集办法履行义务


正确答案:ABCD

第10题:

公司债券上市交易后,公司未按照公司债券募集办法履行义务,由证券交易所决定()。

A:对其公司债券交易做退市风险警示
B:暂停其公司债券上市交易
C:终止其公司债券上市交易
D:对其公司债券交易做特别处理

答案:B
解析:
公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化,不符合公司债券上市条件;③发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;④未按照公司债券募集办法履行义务;⑤公司最近两年连续亏损。

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