投资银行业务-保荐代表人
保荐人应当在发行人向上海交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后____个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向____报告。( )A、3；中国证监会 B、5；中国证监会 C、3；上海证券交易所 D、5；上海证券交易所
题目
B、5；中国证监会
C、3；上海证券交易所
D、5；上海证券交易所
相似问题和答案
第1题：
发行人有（ ）情形之一的。应当及时通知或者咨询保荐人，并按协议约定将相关文件送交保荐人。
A．变更募集资金及投资项目等承诺事项
B．发生关联交易、为他人提供担保等事项
C．履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项
D．发生违法违规行为或者其他重大事项
第2题：
保荐人的持续督导包括（ ）。
A．督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
B．督导发行人有效执行并完善防止高官人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D．督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
E．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
第3题：
保荐人的持续督导主要包括（ ）。
A．督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B．督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D．督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
第4题：
Ⅰ.保荐机构应当在发行人向交易所报送信息披露文件及其他文件之前，或者履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，督促发行人及时更正审阅中发现的问题，并向交易所报告
Ⅱ.保荐机构按照有关规定对发行人违法违规事项公开发表声明的，应当于披露前向交易所报告，经交易所审核后在指定媒体上公告
Ⅲ.保荐机构有充分理由确信中介机构及其签名人员按相关规定出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的，应当及时发表意见
Ⅳ.保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当自终止之日起10个交易日内向交易所报告，说明原因并由发行人发布公告
Ⅴ.保荐机构、保荐代表人注册登记内容发生重大变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会报告
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
Ⅳ项，第四十四条 刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因。第四十五条 刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。发行人另行聘请保荐人的，应当及时向交易所报告并公告。新聘请的保荐人应当及时向交易所提交规定的有关文件。
第5题：
B.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
C.不定期对发行人进行回访
D. 要求发行人按照保荐协议约定的方式，及时通报信息
第6题：
持续督导期间，保荐人应督导发行人（ ）。
A．有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
B．有效执行并完善防止高官人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C．有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
D．履行信息准确及时披露的义务
E．审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
第7题：
《证券法》关于信息披露文件的责任主体，主要包括（ ）。
A．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
B．发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
C．证券服务机构、证监会
D．证券公司、保荐人
第8题：
持续督导期间，保荐人应（ ）。
A．督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方违规占用发行人资源的制度
B．督导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度
C．督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见
D．督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
第9题：
Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅱ.发行人证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务
Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅴ.审阅信息披露文件
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
第三十五条 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作：（一）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（二）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；（三）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见；（四）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；（五）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；（六）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。Ⅰ项属于上市保荐书中的内容，应在尽职推荐期间完成；Ⅳ项属于在提交发行保荐书后应尽的职责。
第10题：
Ⅰ列席发行人的经理会
Ⅱ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
Ⅲ对发行人违法违规的事项发表公开声明
Ⅳ不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ