投资银行业务-保荐代表人
发行人公开发行募集文件中如有中介机构及其签名人员出具专业意见，保荐人尽职调查的内容有( )。 Ⅰ.对投资者作出投资决策有重大影n向的所有信息 Ⅱ.专业意见与尽职调查过程中获得的信息是否存在重大差异 Ⅲ.对专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的事项进行调查、复核 Ⅳ.收集充分尽职调查证据并对其进行综合分析、独立判断 Ⅴ.结合调查所获信息核查中介机构出具专业意见 A、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
题目
Ⅰ.对投资者作出投资决策有重大影n向的所有信息
Ⅱ.专业意见与尽职调查过程中获得的信息是否存在重大差异
Ⅲ.对专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的事项进行调查、复核
Ⅳ.收集充分尽职调查证据并对其进行综合分析、独立判断
Ⅴ.结合调查所获信息核查中介机构出具专业意见
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
相似问题和答案
第1题：
保荐人的尽职调查，是指保荐人对拟保荐公开发行证券的公司(以下简称“发行人”)进行全面调查，充分了解发行人的经营情况及其面临的风险和问题．并有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律、法规及中国证监会规定的发行条件以及确信发行人申请文件和公开发行募集文件真实、准确、完整的过程。（ ）
略
第2题：
在发行申请通过发审会后、申请文件封卷前，保荐人在持续尽职调查的基础上向中国证监会出具专业意见，就发审会审核后是否发生重大事项发表意见，同时应督促相关中介机构就发审会审核后是否发生重大事项发表专业意见。（ ）
第3题：
发审会后至发行前期间，如果发行人公布的公告内容涉及保荐人新出具专业报告的，保荐人应出具会后重大事项的专业意见。 （ ）
发审会后至发行前期间，如果发行人公布的公告内容涉及会计师新出具专业报告的，会计师应出具会后重大事项的专业意见。
第4题：
保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见。（ ）
第5题：
对发行人申请文件、证券发行招股说明书中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容，保荐机构应当结合尽职调查过程中获得的信息对其进行审慎核查，对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断。 （ ）
对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容，保荐机构应当结合尽职调查过程中获得的信息对其进行审慎核查，对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断。
第6题：
下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有( )。（1分）
A．保荐机构应当对发行人进行全面调查
B．对于涉及相关人员出具的专业意见的内容，保荐机构应当对其进行审慎核查
C．保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当提请中国证监会予以处理
D．保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位，对文件内容进行独立判断
77. ABD【解析】保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。
第7题：
对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容，保荐机构可以直接引用发行人提供的资料和披露的内容，不需进行独立判断。 （ ）
保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则。对发行人中请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容，保荐机构应当结合尽职调查过
程中获得的信息对其进行审慎核查，对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断。
第8题：
对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。 （ ）
对发行人中请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当有充分理由确信所作的判断与发行人中请文件、证券发行募集文件的内容不存在实质性差异。
第9题：
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》特别规定，保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。（ ）
【考点】掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P335。
第10题：
对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人应当在获得充分的尽职调奁证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。 （ ）