投资银行业务-保荐代表人
上市公司非公开发行股票，发行对象不超过10名，其中控股股东参与认购的不包括在内。（ ）
题目
相似问题和答案
第1题：
上市公司向特定对象非公开发行股票的，上市公司的控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自发行结束之日起（36）个月内不得转让。
（36）
第2题：
发行对象属于（ ）情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准。 A．上市公司的控股股东 B．上市公司的实际控制人 C．董事会拟引入的境内外战略投资者 D．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
上市公司发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；⑨董事会拟引入的境内外战略投资者。
第3题：
根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )。
A．发行对象不得超过200人
B．发行价格不得低于市场交易价格
C．控股股东认购的股份在36个月内不得转让
D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让
解析：《证券法》规定，非公开发行股票的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名，因此选项A的说法错误；发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%，因此选项B错误。
第4题：
上市公司非公开发行股票发行对象不超过（ ）名。
A．10
B．20
C．30
D．50
第5题：
甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是( )。
A．本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
B．本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
C．本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
D．投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让
【解析】（1）选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。（2）选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。（3）选项D：发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。（P167）
第6题：
A、特定的发行对象不超过10名
B、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
C、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D、除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
第7题：
下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有( )。
A．特定的发行对象不超过10名
B．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％
C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
D．除控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
解析：本题考核上市公司非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票的，其发行对象不超过10名。
第8题：
非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。其发行对象不超过10名。（ ）
略
第9题：
上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让。（ ）
第10题：
上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控股人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让。 （ ）
上市公司非公开发行股票控股股东3年内不得转让。