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下列关于债务融资工具持有人会议的说法，正确的是（）。 Ⅰ.持有人会议对列入议程的各项议案分别审议，逐项表决 Ⅱ.单独或合计持有该债务融资工具余额5%以上的债务融资工具持有人可以提议修正 议案，并提交会议审理 Ⅲ.持有人会议不得对公告通知中未列明的事项进行决议 Ⅳ.持有人会议的全部议案在会议召开日后3 个工作日内表决结束A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目
下列关于债务融资工具持有人会议的说法，正确的是（）。
Ⅰ.持有人会议对列入议程的各项议案分别审议，逐项表决
Ⅱ.单独或合计持有该债务融资工具余额5%以上的债务融资工具持有人可以提议修正
议案，并提交会议审理
Ⅲ.持有人会议不得对公告通知中未列明的事项进行决议
Ⅳ.持有人会议的全部议案在会议召开日后3 个工作日内表决结束

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题：

下列关于股权融资与债务融资的说法中，正确的是( )。

A．前者的财务风险小

B．后者的财务风险小

C．前者的融资成本较高

D．前者的融资成本较低


正确答案：AC
111. AC【解析】因为股权融资没有定期还本付息的要求，因此财务风险小，但融资成本也相对较高。

第2题：

关于持有人会议的流程,下列时间节点说法正确的是()。

A.T-10日发布会议通知

B.T-1日前变更/取消会议

C.T-1日是债权登记日

D.T日持有人会议召开


答案：ABCD

第3题：

下列关于企业发行非金融企业债务融资工具的说法，不正确的有( )。

A．企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册

B．全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

C．企业发行债券融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

D．企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算


正确答案：A
[答案] A
[解析] 企业发行债务融资工具，应在中国银行间交易商协会注册。

第4题：

下列关于债券持有人会议的表决和决议的说法中正确的有()。

A:单独或合计持有该债务融资工具余额10%以上的债务融资工具持有人可以提议修正议案，并提交会议审议
B:持有人会议的全部议案在会议召开日后3个工作日内表决结束
C:除募集说明书另有约定外，持有人会议决议应当由出席会议的本期债务融资工具持有人所持有的表决权的2/3以上通过后生效
D:召集人应当在持有人会议表决日次一工作日将会议决议公告在中国债券信息网、中国货币网和交易商协会网站披露

答案：A,B,D
解析：
除募集说明书另有约定外，持有人会议决议应当由出席会议的本期债务融资工具持有人所持有的表决权的3/4以上通过后生效。本题正确答案为ABD选项。

第5题：

关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是()。

A:企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册
B:企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
C:企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
D:全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

答案：B,C,D
解析：
企业发行债务融资工具，应在中国银行间交易商协会注册。

第6题：

在债务融资工具存续期间，出现以下（ ）情形之一的，召集人应当自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，并拟定会议议案。 A．发行人未能按期足额兑付债务融资工具本金或利息 B．发行人转移债务融资工具全部清偿义务 C．发行人减资、合并、分立、解散、申请破产或被接管 D．单独或合计持有50%以上同期债务融资工具余额的持有人提议召开


正确答案：ABCD
考点：熟悉企业短期融资券和中期票据的注册规则、承销的组织、信用评级安排、发行利率或发行价格的确定方式及其相关的信息披露要求。见教材第九章第五节，P339。

第7题：

关于银行办理商业票据贴现，下列说法正确的是( )

A．属于间接融资

B．使银行变成直接债权人

C．原票据持有人从银行获得资金

D．以上说法都正确


正确答案：D

第8题：

关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是( )．（1分）

A．企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册

B．企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

C．企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

D．全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务


正确答案：BCD
87. BCD【解析】企业发行债务融资工具，应在中国银行间交易商协会注册。

第9题：

关于债务融资的说法，错误的是（ ）。

A.债务融资需要还本付息
B.债务融资所得资金属于资本金
C.债务融资支付的利息可在税前扣除
D.租赁融资属于债务融资

答案：B
解析：
【考点】房地产债务融资。权益融资所得资金属于资本金，不需要还本付息，投资者的收益来自于税后盈利的分配，也就是股利；债务融资形成的是企业的负债，需要还本付息，其支付的利息进入财务费用，可以在税前扣除。

第10题：

2008年4月16日，交易商协会公告并施行了()等。

A:《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》
B:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》
C:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》
D:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》

答案：A,B,D
解析：
2008年4月16日，交易商协会公告并施行了《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》等。本题正确答案为ABD选项。

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