证劵从业( 新 )
( )被称为“证券商”。A: 证券交易所 B: 证券服务机构 C: 证券公司 D: 证券业协会
题目
B: 证券服务机构
C: 证券公司
D: 证券业协会
参考答案和解析
规定并经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。
相似问题和答案
第1题：
在场外交易市场中，由证券商决定每种证券的交易价格。（ ）
B。场外交易市场的价格决定机制是买卖双方协商议价。具体地说，是证券公司对自己所经营的证券同时挂出买入价和卖出价，并无条件地按买入价买入证券和按卖出价卖出证券，最终的成交-价是在挂牌价基础上经双方协商决定的不含佣金的净价。
第2题：
参加场外交易的证券商包括______ ( )
A、证券经纪商
B、会员证券商
C、非会员证券商
D、证券承销商
E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商
第3题：
不得进入证券交易所交易的证券商是( )．
A．会员证券商
B．非会员证券商
C．会员承销商
D．会员证券自营商
14.B【解析】证券交易所采用会员制，非会员不能进场交易。
第4题：
按照监管法律，美国的证券商在下列情况下，应立即通告美国委员会和证券商最主要的营业集中区域的证券监管下辖机构（）
- A、总负债超过净资本的12倍
- B、净资本少于总资本产的15%
- C、证券商的股权变动
- D、净资本少于资本监管部门预定最低限制的120%
正确答案:A,B,C,D
第5题：
B:非会员证券商
C:会员承销商
D:会员证券自营商
第6题：
A.场外证券商
B.场内证券商
C.场外交易商
D.场内交易商
E.证券交易商
第7题：
场外交易的证券商包括会员证券商和非会员证券商。 （ ）
第8题：
证券商的职能主要有哪些职能？
经纪职能、自营职能、承销职能。对证券商的经营行为的法律管制：
①保护客户资产；
②戒绝利益冲突；
③限制信用交易；
④禁止不当投资劝诱。
第9题：
股票所承担的责权利与其他证券商品是一样的。
正确答案:错误
第10题：
下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：（）
- A、证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元
- B、证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元
- C、证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元
- D、证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元
正确答案:C