证劵从业( 新 )

下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是( )。A: 以信息披露的权威性为中心 B: 完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度 C: 增强信息披露的准确性和完整性 D: 加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度

题目
下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是( )。

A: 以信息披露的权威性为中心
B: 完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度
C: 增强信息披露的准确性和完整性
D: 加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度
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第1题：

下列关于票据的说法中不正确的是()。

A、无因证券

B、完全有价证券

C、设权证券

D、非要式证券


正确答案：D

第2题：

下列关于注册制的说法不正确的是( )。

A．证券发行注册制即实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，可以保证发行的证券资质优良，价格适当

B．它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

C．发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

D．发行人只要充分披露了有关信息，在法律注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准


参考答案：A
解析：证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。它要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息，但并不保证发行的证券资质优良，价格适当。

第3题：

下列关于核准制的说法，正确的是( )。

A．符合条件的发行公司就可在证券市场上发行证券

B．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人只要符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

D．我国的现行做法是，经中国证券业协会核准公开发行的股票，可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市


正确答案：C
[答案] C
[解析] A项只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券；B项证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件；D项我国的现行做法是：经中华人民共和国证监会核准公开发行的股票可以向证券交易所提出上市申请，经交易所审查同意后安排上市。

第4题：

下列关于《证券法》的表述，错误的是()。

A:证券法未对证券发行前的公开披露信息制度作出规定
B:强调进一步发挥中介机构的市场服务职能
C:证券法在发行监管方面明确了公开发行和非公开发行的界限
D:将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能

答案：A
解析：
2006年1月1日实施的经修订的《证券法》在发行监管方面的新规定为：①明确了公开发行和非公开发行的界限，②规定了证券发行前的公开披露信息制度，强化社会公众监督；③肯定了证券发行、上市保荐制度，进一步发挥中介机构的市场服务职能；④将证券上市核准权赋予了证券交易所，强化了证券交易所的监管职能。

第5题：

下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（　）。

A、股票发行方式分为公开间接发行和不公开直接发行两种方式
B、向不特定对象发行证券属于公开发行
C、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
D、公开发行证券不需要对其进行限定

答案：D
解析：
公开发行由于发行范围广、发行对象多，对社会影响大，需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确。
【考点“普通股的首次发行”】

第6题：

关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有( )．

A．只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券

B．发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券

C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

D．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件


正确答案：ACD
109. ACD【解析】B项，证券发行核准制实行实质管理原则，不管发行公司是不是国有企业，都必须符合条件，并经证券监管机构的批准，方可在证券市场上发行证券。

第7题：

下列关于股票发行方式的说法中，不正确的是（）。


A.股票发行方式分为公开间接发行和不公开直接发行两种方式
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
D.公开发行证券不需要对其进行限定

答案：D
解析：
公开发行由于发行范围广、发行对象多，对社会影响大，需要对其进行限定。所以选项D的说法不正确

第8题：

下列关于证券发行核准制特征的描述，不正确的有( )。

A．只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券

B．发行公司是国有企业的可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券

C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

D．证券发行核准制实行公开管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件


正确答案：BD
[答案] BD
[解析] 证券发行核准制实行实质管理原则，不管发行公司是不是国有企业，都必须符合条件，并经证券监管机构的批准，方可在证券市场上发行证券；证券发行注册制实行公开管理原则。

第9题：

关于发行监管制度中的政府主导型，下列说法正确的是()。

A:即核准制
B:核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件
C:这种制度赋予监管当局决定权
D:不适合发展中国家

答案：A,B,C
解析：
市场主导型制度强调市场对股票发行的决定权，要求具有比较完善的市场体系，目前很多发展中国家无法达到这一要求，更适合采取政府主导型制度，D错误。

第10题：

关于证券登记，下列说法不正确的是()。

A:证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记
B:证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
C:证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
D:证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在

答案：A
解析：
证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

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