证劵从业( 新 )

按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（ ）。 ①证券交易所 ②证券业协会 ③证券服务机构 ④会计师事务所A.①② B.②③④ C.②④ D.①②④

题目
按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（ ）。
①证券交易所
②证券业协会
③证券服务机构
④会计师事务所

A.①②
B.②③④
C.②④
D.①②④
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第1题：

按照我国相关证券业法律的规定，下面不属于证券自律管理机构的是（ ）。

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券服务机构

D.证券登记结算机构


正确答案：C

第2题：

按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（ ）。

A．证券交易所

B．证券业协会

C．证券服务机构

D．证券登记结算机构


正确答案：C
C
本题考查自律性组织。按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。选项C属于证券市场中介机构。

第3题：

中国证监会是证券业自办的自律性组织，按照会员大会授权和依照相关

法律法规对证券市场进行集中、统一监督。 （ ）


正确答案：×
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监督。

第4题：

关于证券业协会的叙述正确的有()。

A:证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人
B:证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C:根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D:证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责

答案：A,B,C,D
解析：
证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。根据我国《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益，为会员提供信息服务，制定规则，组织培训和开展业务交流，调解纠纷，就证券业的发展开展研究，监督、检查会员行为及证券监督管理机构赋予的其他职责。

第5题：

我国的证券自律管理机构包括()。

A.沪、深证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券登记结算公司

D.国务院证券监督管理机构


正确答案：ABC
考5;见销售基础教材P11

第6题：

关于证券业协会的叙述正确的是（ ）。

A.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C.根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会

D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权益的职责


正确答案：ABCD

第7题：

下列属于中国证券业协会特性的是（ ）。 A．是证券业的自律性组织 B．协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员合法权益 c．负责监管的代办股份转让信息平台 D．是社会团体法人


正确答案：ABCD
掌握证券投资分析的信息来源。见教材第一章第四节，P21。

第8题：

关于证券业协会，下列叙述不正确的有( )。

A．证券业协会是证券业的自律性组织，是非法人团体

B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C．根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以不加入证券业协会

D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律及证券监督管理机构赋予的其他职责


正确答案：AC
[答案] AC
[解析] A项证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人；C项根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会。

第9题：

我国证券市场的自律性管理机构主要包括（ ）。

A?证券业协会 B.证券交易所
C.基金管理公司 D.证券公司


答案：A,B
解析：
按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。

第10题：

我国证券业的自律性管理机构主要包括()。

A:证券业协会
B:证券交易所
C:基金管理公司
D:证券公司

答案：A,B
解析：
根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。按照《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。

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