证劵从业( 新 )
存托凭证进入专业证券市场，需同时向（ ）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。A.FSA. B.FCA. C.ICE D.UKLA.
题目
存托凭证进入专业证券市场，需同时向（ ）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。
A.FSA.
B.FCA.
C.ICE
D.UKLA.
B.FCA.
C.ICE
D.UKLA.
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相似问题和答案
第1题：
下列关于美国存托凭证的说法，错误的是( )。
A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的
B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证
C.全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大
D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证
答案：C
考点：权益类证券。
解析：美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，是最主要的存托凭证，其流通量最大。
考点：权益类证券。
解析：美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，是最主要的存托凭证，其流通量最大。
第2题：
( )是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证。
A.全球存托凭证
B.美国存托凭证
C.欧洲存托凭证
D.香港存托凭证
参考答案：B
第3题：
存托凭证是指在外国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证。 （ ）
正确答案：×
存托凭证(Depository Receipts，简称DR)，又称存券收据或存股证，是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，属公司融资业务范畴的金融衍生工具
存托凭证(Depository Receipts，简称DR)，又称存券收据或存股证，是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证，属公司融资业务范畴的金融衍生工具
第4题：
向证券交易所提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交()。
A:上市报告书
B:公司章程
C:上市保荐书
D:上市公告书
B:公司章程
C:上市保荐书
D:上市公告书
答案：B
解析：
上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交下列文件：①上市报告书（申请书）。②申请上市的董事会和股东大会决议。③按照有关规定编制的上市公告书。④保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书。⑤发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告。⑥登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件。⑦证券交易所要求的其他文件。
第5题：
ETF的汉译名称为()。
A:存托凭证
B:交易所交易基金
C:上市开放式基金
D:指数参与份额
B:交易所交易基金
C:上市开放式基金
D:指数参与份额
答案：B
解析：
ETF是英文ExchangeTradedFunds的简称，常被译为“交易所交易基金”。A项的简称为ADR；C项的简称为LOF；D项的简称为TIPs。
第6题：
目前,我国证券市场上市交易的证券投资工具主要有()。
A、股票、债券、证券投资基金、期货、期权、存托凭证等
B、股票、债券、证券投资基金、期货、期权、可转债、存托凭证等
C、股票、债券、证券投资基金、期货、期权、抵押担保证券等
D、股票、债券、证券投资基金、期货、期权、可转债、权证等
参考答案：D
第7题：
关于存托凭证论述正确的是（ ）。
A:存托凭证可避开直接发行股票与债券的法律要求，但上市手续复杂，发行成本较高
B:存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
C:存托凭证也称预托凭证，是指在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券
D:存托凭证首先由J．P．摩根首创
B:存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
C:存托凭证也称预托凭证，是指在一国(个)证券市场上流通的代表另一国(个)证券市场上流通的证券
D:存托凭证首先由J．P．摩根首创
答案：C,D
解析：
第8题：
凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。 （ ）
正确答案：√
第9题：
上市公司向证券交易所申请办理公开发行事宜时，应当提交（）。
A:上市申请书
B:相关证监会的核准文件
C:相关招股意向书或者募集说明书
D:发行公告
B:相关证监会的核准文件
C:相关招股意向书或者募集说明书
D:发行公告
答案：A,C,D
解析：
上市公司公开发行证券申请文件目录：①本次证券发行的募集文件，募集说明书、募集说明书摘要、发行公告；②发行人关于本次证券发行的申请与授权文件；③保荐机构关于本次证券发行的文件；④发行人律师关于本次证券发行的文件；⑤关于本次证券发行募集资金运用的文件；⑥其他文件。
第10题：
申请公开发行股票并上市时，发行人无须向交易所提交()。
A:上市提示性公告
B:保荐机构出具的上市保荐书
C:上市申请书
D:上市公告书
B:保荐机构出具的上市保荐书
C:上市申请书
D:上市公告书
答案：A
解析：
发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当按照中国证监会有关规定编制上市公告书。以在上海证券交易所申请首次公开发行股票上市为例，发行人向上海证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，应当提交下列文件：①上市申请书。②中国证监会核准其股票首次公开发行的文件。③有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议。④营业执照复印件。⑤公司章程。⑥经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告。⑦首次公开发行结束后，发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件。⑧首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告。⑨关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》。⑩发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料。？首次公开发行后至上市前，按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明（如适用）。？首次公开发行前已发行股份持有人，自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明。？控股股东和实际控制人关于限售的承诺函。？最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料。？按照有关规定编制的上市公告书。？保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书。？律师事务所出具的法律意见书。？上海证券交易所要求的其他文件。