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证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到（ ）。 Ⅰ．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价 Ⅱ．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 Ⅲ．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价 Ⅳ．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可自行对冲完成交易，并向证券交易所申报竞价A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

题目
证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到（ ）。
Ⅰ．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价
Ⅱ．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
Ⅲ．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
Ⅳ．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可自行对冲完成交易，并向证券交易所申报竞价

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案和解析
答案：B
解析：
证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到：在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价；在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素；在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。
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相似问题和答案

第1题：

证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查．

A．委托资金

B．代理人

C．经纪商

D．委托单


正确答案：D
7．D【解析】在验证时，要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，同一性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查，包括委托人所提供的证件一致及证件与委托单一致两

第2题：

证券经纪商可以在营业场所外接受客户委托。（ ）


正确答案：×
B。我国现行法规规定，证券经纪商不得接受代替客户买卖证券数量、种类、价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。

第3题：

下列各项关于证券经纪商的叙述，．正确的是( )．

A．证券经纪商是指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人

B．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

C．证券经纪商承担交易中的价格风险

D．证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行


正确答案：ABD
90. ABD【解析】证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商不承担交易中的价格风险。

第4题：

14 ．证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。 ( )


正确答案：×
14 ． 【答案】 B
【 解析 】 我国现行法规规定 ， 证券经纪商不得接受代替客户买卖证券数量 、 种类 、 价格及买入或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。

第5题：

证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。（ ）


正确答案：×
我国现行法规规定，证券经纪商不得接受代替客户买卖证券数量、种类、价格及买人或卖出的全权委托，也不得将营业场所延伸到规定场所以外。

第6题：

证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商( )的义务。

A．坚持了解客户原则

B．必须忠实办理受托业务

C．不接受全权委托

D．不进行信用交易


正确答案：A
38.A【解析】题干描述体现了证券经纪商坚持了解客户原则。

第7题：

证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到（ ）。 A．设专门管理人员和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务 B．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价 C．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 D．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价


正确答案：ABCD
【考点】掌握委托执行的申报原则和申报方式。见教材第二章第三节，P35。

第8题：

证券经纪商在从事证券经纪业务时，不得在批准的场所之外接受客户委托和进行清算交割。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：A
证券经纪商在从事证券经纪业务时，不得在批准的场所之外接受客户委托和进行清算交割。

第9题：

证券经纪商在接受客户委托、进行申报时，同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。（ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第10题：

 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是(　　)。

A．时间优先、客户优先

B．时间优先、价格优先

C．价格优先、时间优先

D．价格优先、客户优先


C．价格优先、时间优先

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至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后 先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证

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