证劵从业( 新 )
根据《证券市场禁入规定》，在禁入期间，被认定为市场禁入者的人员有（ ）。 Ⅰ．可以担任上市公司的高级管理人员 Ⅱ．不得继续在原机构从事证券业务 Ⅲ．不得继续担任原上市公司董事 Ⅳ．不得在其他任何机构中从事证券业务A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
题目
Ⅰ．可以担任上市公司的高级管理人员
Ⅱ．不得继续在原机构从事证券业务
Ⅲ．不得继续担任原上市公司董事
Ⅳ．不得在其他任何机构中从事证券业务
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
相似问题和答案
第1题：
根据《保险代理机构管理规定》，下列属于不予颁发《资格证书》的情形是（）
A.被金融监管机构宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限仍未届满的。
B.被保监会宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限仍未届满的。
C.被行业监管部门宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限仍未届满的。
D.被保险公司宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限仍未届满的。
第2题：
根据《保险营销员管理规定》，中国保险会不予颁发《资格证书》人员的情形之一是( )。
A.被保险营销组织宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限仍未届满的
B.被金融管理机构宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限仍未届满的
C.被工商管理机构宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限仍未届满的
D.被保险行业协会宣布在一定期限内为行业禁入者，禁入期限仍未届满的
第3题：
下列各项不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是( )。
A．终身的证券市场禁入措施
B．1至5年的证券市场禁入措施
C．3至5年的证券市场禁入措施
D．5至10年的证券市场禁入措施
[答案] B
[解析] 《证券市场禁入规定》第五条规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；④其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。
第4题：
被采取证券市场禁入措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁人者的诚信档案。 （ ）
第5题：
被中国证监会采取证券市场禁人措施的人员，中国证监会将通过中国证监会网站或指定媒体向社会公布，并记入被认定为证券市场禁入者的诚信档案。（ ）
【考点】掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。见教材第八章第一节，P341。
第6题：
律师被中国证监会采取证券市场禁人措施或者被司法行政机关给予停止执业处罚的，在规定禁入或者停止执业期间不得从事证券法律业务。（ ）
【考点】熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理。见教材第七章第四节，P305。
第7题：
被采取证券市场禁入措施的人员（ ）。 A．应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务 B．在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务 C．禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务 D．禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
【考点】掌握《证券市场禁人规定》的相关规定。见教材第八章第一节，P342～343。
第8题：
被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员，但可在其他机构中从事证券业务。 （ ）
根据《证券市场禁入》规定，被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得在其他机构中从事证券业务。
第9题：
需要采取证券市场禁入措施的，对负次要责任的人员，可以比照应负主要责任的人员，适当从轻．减轻或者免予采取证券市场禁入措施。（ ）
【考点】掌握《证券市场禁入规定》的相关规定。见教材第八章第一节，P342。
第10题：
B:构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施
C:涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施
D:采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚