证劵从业( 新 )
以下关于证券公司债券的说法正确的是（）。 Ⅰ．证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 Ⅱ．不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 Ⅲ．可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行 Ⅳ．中国证券业协会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
题目
以下关于证券公司债券的说法正确的是（）。
Ⅰ．证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
Ⅱ．不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
Ⅲ．可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行
Ⅳ．中国证券业协会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
Ⅰ．证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
Ⅱ．不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
Ⅲ．可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行
Ⅳ．中国证券业协会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案和解析
答案：A
解析：
证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行。中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
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相似问题和答案
第1题：
关于证券市场的发展历史，以下说法中正确的是（ ）。
A. 20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券
B.美国第一个证券交易所是纽约证券公司所
C.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段重要标志
D.美国证券市场是以买卖政府债券开始的
A. 20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券
B.美国第一个证券交易所是纽约证券公司所
C.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段重要标志
D.美国证券市场是以买卖政府债券开始的
答案：A,C,D
解析：
20世纪初，有价证券的结构起了变化，在有价证券中占主要地位的已不是政府债券，而是公司股票和公司债券。而美国证券市场是从买卖政府债券开始的。1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所。从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，而且证券交易日趋活跃。其重要标志是反映证券市场容量的重要指标——证券化率(证券市值/GDP)的提高。
第2题：
关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是()。
A:20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券
B:美国第一个证券交易所是纽约证券交易所
C:证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志
D:美国证券市场是从买卖政府债券开始的
B:美国第一个证券交易所是纽约证券交易所
C:证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志
D:美国证券市场是从买卖政府债券开始的
答案：A,C,D
解析：
美国证券市场是从买卖政府债券开始的。证券交易首先从费城、纽约开始，其后向芝加哥、波士顿等大城市蔓延，为美国证券市场的发展打下了基础。1790年成立了美国第一个证券交易所——费城证券交易所。
第3题：
下列关于证券公司债券的说法，正确的有（ ）。
A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复
B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行
C．证券公司金融债券可以定向发行
D．定向发行的也可以公开发行
正确答案：ABC
第4题：
关于股票和公司债券的公开行为，以下说法正确的是（ ）。
A.股票发行实行核准制，公司债券实行审批制
B.股票和公司债券均实行审批制
C.股票和公司债券均实行核准制
D.股票发行实行审批制，公司债券发行实行核准制
B.股票和公司债券均实行审批制
C.股票和公司债券均实行核准制
D.股票发行实行审批制，公司债券发行实行核准制
答案：C
解析：
C 我国《证券法》第10条规定，公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。该条明确规定公开发行证券均采用核准制。该条也是《证券法》修订后的重要变化，原《证券法》第10条规定，股票发行采用核准制，公司债券发行采用审批制，《证券法》修订后统一为核准制。
第5题：
以下关于公司债券的交易与转让说法正确的有（ ）
A.公开发行的公司债券应当在证券交易所上市交易或在全国中小企业股份转让系统转让
B.公开发行的公司债券应当在机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让
C.非公开发行的公司债券可以在证券交易所转让
D.非公开发行的公司债券可以在全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让
E.非公开发行的公司债券可以在证券交易所上市交易
B.公开发行的公司债券应当在机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让
C.非公开发行的公司债券可以在证券交易所转让
D.非公开发行的公司债券可以在全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让
E.非公开发行的公司债券可以在证券交易所上市交易
答案：A,C,D
解析：
公开发行的公司债券，应当在依法设立的证券交易所上市交易，或在全国中小企业股份转让系统或者国务院批准的其他证券交易场所转让。
非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。
非公开发行公司债券，可以申请在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。
第6题：
以下关于我国证券公司债券的说法，正确的是()。
A:发行需经中国证监会批准
B:不属于金融债券
C:不包括可转换债券
D:只允许已上市的证券公司发行
B:不属于金融债券
C:不包括可转换债券
D:只允许已上市的证券公司发行
答案：C
解析：
根据规定，证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在定期限内还本付息的有价证券证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券证券公司债券可以向社会公开法行，也可以向合格投资者定向发行中国证监会依法对证券公司债券的法行和转让行为连行监督管理
第7题：
下列关于证券公司债券的说法错误的是（ ）。?
A：证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B：证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
C：证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D：证券公司债券可以一次核准、分期发行
B：证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
C：证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D：证券公司债券可以一次核准、分期发行
答案：C
解析：
资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行
第8题：
下列关于证券公司债券说法正确的有( )。（1分）
A．证券公司债券发行必须报经中国证监会批复
B．未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行
C．证券公司金融债券可以定向发行
D．定向发行的也可以公开发行
正确答案：ABC
108. ABC【解析】D项，证券公司金融债券定向发行的不可以公开发行或变相公开发行。
108. ABC【解析】D项，证券公司金融债券定向发行的不可以公开发行或变相公开发行。
第9题：
下列关于证券公司债券的说法中正确的有()。
A:证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
B:证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行
C:证券公司债券是指证券公司以融资为目的，依法在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
D:中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
B:证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行
C:证券公司债券是指证券公司以融资为目的，依法在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
D:中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。
答案：A,B,D
解析：
证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。本题正确答案为ABD选项。
第10题：
下列关于证券公司债券的条款设计的说法，错误的是( )
A.证券公司发行债券应该进行债券信用评级
B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保
C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定
D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行
B.证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保
C.证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定
D.证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行
答案：B
解析：
对公司债券发行没有强制性担保要求。