证劵从业( 新 )

关于上市交易申请的说法,错误的是( )。 A、申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议 B、中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易 C、申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请 D、证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

题目
关于上市交易申请的说法,错误的是( )。
A、申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议
B、中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
C、申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请
D、证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易

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第1题:

下列关于普通股的说法,错误的是( )。

A、上市公司的股票可在股票交易所上市交易

B、非上市公司的股票一般在股票交易所交易

C、普通股股东享有收益权

D、普通股股东享有表决权


参考答案B  解析:本题考查股票的类型。非上市公司的股票规模通常要比上市公司小得多,但股票一般不在交易所交易。

第2题:

下列关于股份有限公司申请股票上市的程序,表述错误的是()

A、向国务院或国务院授权的证券管理部门申请

B、国务院或国务院授权证券管理部门审查批准

C、向中国证监会申请安排上市

D、经上市公告后正式挂牌交易


参考答案C

第3题:

以下关于证券交易所的说法,错误的是( )。

A.我国证券交易所是会员制事业法人

B.负责证券的存管和过户

C.组织、监督证券交易,对会员、上市公司进行监督

D.制定证券交易所的业务规则,接受上市申请,安排证券上市


正确答案:B
答案为B。B选项是证券登记结算公司的职责。

第4题:

关于可转换公司债券的上市,下列说法中错误的是()。

A:可转换公司债券的上市是指可转换公司债券经核准在证券交易所挂牌买卖
B:普通可转换公司债券上市申请文件应于L-4日16:00前,按照要求提交证券交易所
C:分离交易的可转换公司债券分拆后的公司债券上市申请文件及分拆后的权证上市申请文件应于L-6日16:00前,按照要求提交证券交易所
D:公开发行可转换公司债券的发行结束日为中签结果公告刊登日

答案:C
解析:
分离交易的可转换公司债券分拆后的公司债券上市申请文件及分拆后的权证上市申请文件应于L-5日16:00前,按照要求提交证券交易所。故C项表述错误。

第5题:

(2017年)下列关于基金上市交易公告书的编制和披露的说法中,错误的是( )。

A.LOF需要披露上市交易公告书
B.封闭式基金需要披露上市交易公告书
C.ETF需要披露上市交易公告书
D.场外货币基金需要披露上市交易公告书

答案:D
解析:
凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金,基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。目前,披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)以及分级基金子份额。

第6题:

上市公司依据上市协议提出停牌申请的,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
A
本题考查证券交易所对上市公司的管理。题干表述正确。

第7题:

下列关于非上市证券的说法中,正确的有( )。

A.非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券

B.不允许自由交易

C.不允许在证券交易所内交易

D.可以在其他证券交易市场交易


正确答案:ACD
【解析】非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券,不允许在证券交易所内交易,但可以在其他证券交易市场交易

第8题:

关于LOF份额的上市交易,下列说法错误的是( )。

A.须由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请

B.基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定

C.申报价格最小变动单位为0.01元人民币

D.涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行


正确答案:C
解析:LOF完成登记托管手续后,由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请,申请在交易所挂牌上市。C项,买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

第9题:

关于LOF份额的上市交易,下列说法错误的是( )。

A.由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B.在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
C.申报价格最小变动单位为0.01元人民币
D.涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行

答案:C
解析:
C项说法错误,买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

第10题:

关于股票上市交易,以下说法正确的是()。
Ⅰ.上市交易申请应经中国证监会审核同意
Ⅱ.上市交易申请应经证券交易所审核同意
Ⅲ.签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件
Ⅳ.文件置备于指定场所供公共查阅

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

答案:C
解析:
《中华人民共和国证券法》第五十三条规定,股票上市交易申请经证券交易所审
核同意后,签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件,并将该文
件置备于指定场所供公众查阅。

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