证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款 Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可 Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告 Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担（ ）的法律责任。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

C．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

关于《证券公司监督管理条例》的有关规定，下列说法不正确的是（ ）。 A．证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格 B．证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告，处3万元以上10万元以下的罚款 D．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担（ ）的法律责任。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款

C．情节严重的，撤销相关业务许可

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或名证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，可以给予的处罚有（ ）。

A．责令改正

B．没收违法所得

C．处以5万元以上20万元以下的罚款

D．暂停或者撤销相关业务许可

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产的，应承担（ ）的法律责任。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款

C．情节严重的，撤销相关业务许可

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上10万元下的罚款