第1题:
第2题:
第3题:
2010年10月12日,中国证监会颁布了( ),明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。 A.《发布证券研究报告暂行规定》 B.《证券投资顾问业务暂行规定》 C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 D.《证券法》
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题下列说法中,错误的是( )。A 证券投资顾问业务,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B 发布证券研究报告,是证券投资咨询业务的一种基本形式,指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析,形成证券估值、投资评级等投资分析意见,制作证券研究报告,并向客户发布的行为C 证券投资顾问基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告D 总体而言,证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告
单选题证券公司应当将公司总部、证券营业部中签订劳动合同、取得( )执业资格且实际从事证券投资顾问业务的人员申请注册登记为证券投资顾问。A 证券投资顾问B 发布证券研究报告C 证券投资分析D 证券投资咨询
单选题下列说法错误的是( )。A 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同B 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同C 证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同D 在服务流程上,证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础
下列关于证券投资咨询的说法中,错误的是()。A、发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年B、证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责C、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年D、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实守信的原则
证券投资咨询业务的基本形式包括()。 Ⅰ.证券投资顾问业务 Ⅱ.财务顾问 Ⅲ.投资者教育 Ⅳ.发布证券研究报告A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
单选题对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括( )。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告A ①②③B ①②④C ①③④D ①②③④
单选题根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定,下列说法错误的是( )。A 业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式B 最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告C 香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定D 证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
下列证券公司有关业务的( )之间需要实行隔离制度。 ①发布研究报告业务与财务顾问业务 ②证券承销保荐业务与证券投资顾问业务 ③证券投资顾问业务与财务顾问业务 ④发布研究报告业务与证券自营业务A.①②③④ B.①③④ C.①② D.①④
根据《发布证券研究报告暂行规定》证券公司、证券投资咨询机构从事( )业务时,应建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制。 ①证券承销与保荐 ②发布证券研究报告 ③证券经纪业务 ④上市公司并购重组财务顾问A.②④ B.①④ C.①②④ D.①②③④
单选题证券投资咨询的基本业务形式包括( )。[2014年3月真题]Ⅰ.证券投资顾问业务Ⅱ.财务顾问Ⅲ.投资者教育Ⅳ.发布研究报告A Ⅰ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅡD Ⅱ、Ⅳ