证劵从业( 新 )

集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（ ）日内开始清算集合计划资产。A.2 B.3 C.4 D.5

题目
集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（ ）日内开始清算集合计划资产。

A.2
B.3
C.4
D.5
参考答案和解析
答案：D
解析：
集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起5日内开始清算集合计划资产。
如果没有搜索结果，请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题：

下列说法正确的有( )。

A．集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起5日内开始清算集合计划资产

B．证券公司应当在清算结束后10个工作日内，将清算结果报住所地中国证监会派出机构备案

C．至少每2个月一次按照集合资产管理合同约定的方式向委托人提供准确、完整的资产管理报告和资产托管报告

D．清算工作开始后，管理人和托管机构应当在扣除管理费等费用后，将集合计划资产按照委托人持有集合计划份额的比例或集合资产管理合同的约定，以实物或货币形式分派给委托人


正确答案：AD
118. AD【解析】集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起5日内开始清算集合计划资产。管理人和托管机构应当在扣除管理费、托管费等费用后，将集合计划资产按照委托人持有集合计划份额的比例或集合资产管理合同的约定，以实物或货币形式分派给委托人。证券公司应当在清算结束后15个工作日内，将清算结果报住所地中国证监会派出机构备案。信息披露方面要求，至少每3个月一次按照集合资产管理合同约定的方式向委托人提供准确、完整的资产管理报告和资产托管报告，对报告期内集合计划资产的配置状况、价值变动情况作出详细的说明。

第2题：

资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有（ ）。 A．安全保管集合资产管理计划资产 B．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 C．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 D．出具资产托管报告


正确答案：ABCD
【考点】熟悉客户资产托管的有关规定和要求。见教材第七章第二节，P202。

第3题：

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A．6

B．2

C．1

D．12


正确答案：A

第4题：

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（ ）。

A．专项集合资产管理计划

B．限定性集合资产管理计划

C．非限定性集合资产管理计划

D．特殊目的集合资产管理计划


正确答案：BC
集合资产管理业务分为限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

第5题：

证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内。使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 A．1 B．2 C．6 D．12


正确答案：C
熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P213。

第6题：

集合资产管理合同的主要内容不包括( )。

A．集合计划展期

B．集合计划终止和清算

C．违约责任与争议处理

D．客户资产的管理方式和管理权限


正确答案：D
12.D【解析】D项属于定向资产管理合同的主要内容。

第7题：

资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行（ ）职责。

A．安全保管集合资产管理计划的资产

B．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来

C．出具资产托管报告

D．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作


正确答案：ABCD
资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。以上选项内容均是资产托管机构办理集合资产托管业务应当履行的职责。本题正确答案为ABCD。

第8题：

证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。（ ）


正确答案：√

第9题：

集合计划终止之日起一个工作日内，管理人和托管人应当在扣除管理费、托管费等费用后，将集合计划资产按照委托人持有集合计划份额的比例或集合资产管理合同的约定，以实物形式分派给委托人。（ ）


正确答案：×

第10题：

证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。（ ）


正确答案：√
【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P286。

更多相关问题
相关内容