证劵从业( 新 )
证券公司接受（ ）为定向资产管理业务客户的，应当对相关账户进行监控，并对客户身份、合同编号、专用证券账户、累计收益率等信息进行集中保管。 Ⅰ.本公司股东 Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人 Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人 Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织 A、Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ C、Ⅰ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
题目
Ⅰ.本公司股东
Ⅱ.其他与本公司具有关联方关系的自然人
Ⅲ.其他与本公司具有关联方关系的法人
Ⅳ.其他与本公司具有关联方关系的组织
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
相似问题和答案
第1题：
证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。（ ）
第2题：
证券公司从事定向资产管理业务，专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户．( )
【解析】答案为B．证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用．
第3题：
证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。（ ）
第4题：
证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。 （ ）
第5题：
证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户应当以客户名义新开立，不得由其客户普通账户转换而来。（ ）
第6题：
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过证券公司的账户为客户提供资产管理服务。
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
第7题：
证券公司办理定向资产管理业务，应当对不同客户的资产分别设置账户，合并管理。（ ）
B。证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理。
第8题：
证券公司为多个客户办理资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。( )
[答案] ×
[解析] 证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。
第9题：
证券公司应当保证客户能够按照合同约定的时间和方式，查询客户定向资产管理账户内资产配置状况、价值变动、交易记录等相关信息。 （ ）
【考点】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P206。
第10题：
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过客户账户为其提供资产管理服务。 （ ）