证劵从业( 新 )
证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（ ）。 Ⅰ．合规检查制度 Ⅱ．内部控制制度 Ⅲ．风险隔离制度 Ⅳ．技术系统A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
题目
证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，必须具备或已建立健全（ ）。
Ⅰ．合规检查制度
Ⅱ．内部控制制度
Ⅲ．风险隔离制度
Ⅳ．技术系统
Ⅰ．合规检查制度
Ⅱ．内部控制制度
Ⅲ．风险隔离制度
Ⅳ．技术系统
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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相似问题和答案
第1题：
证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）制度。
A．业务规则
B．风险隔离
C．内部控制
D．合规检查
正确答案：ABCD
第2题：
证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。
A、期货投资咨询资格
B、证券投资咨询资格
C、期货从业人员资格
D、证券销售从业人员资格
B、证券投资咨询资格
C、期货从业人员资格
D、证券销售从业人员资格
答案：C
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准：(二)己按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；(三)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交
易所的会员资格，申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有两名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)己按规定建立、健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市
场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
易所的会员资格，申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(四)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有两名具有期货从业人员资格的业务人员；(五)己按规定建立、健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；(六)具有满足业务需要的技术系统；(七)中国证监会根据市
场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
第3题：
证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。
A．业务规则
B．内部控制
C．风险隔离
D．合规检查
正确答案：ABCD
参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第(五)项的规定。
第4题：
证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。
A.证券从业人员资格
B.期货从业人员资格
C.证券投资咨询资格
D.期货投资咨询资格
B.期货从业人员资格
C.证券投资咨询资格
D.期货投资咨询资格
答案：B
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
第5题：
证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（ ）。
A.风险隔离制度
B.内部控制制度
C.合规检查制度
D.介绍业务规则
B.内部控制制度
C.合规检查制度
D.介绍业务规则
答案：A,B,C,D
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
第6题：
以下说法正确的有（）
A:证券公司可以为其控股期货公司从事中间介绍业务
B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格
C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离
D:证券公司可以协助办理期货开户手续
B:拟开展中间介绍业务的证券公司营业部不需要人员具备期货从业资格
C:证券公司为期货公司提供中间介绍业务，其人员、经营场所等分开隔离
D:证券公司可以协助办理期货开户手续
答案：A,C,D
解析：
B项，拟开展中间介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
第7题：
证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。
A.证券销售从业人员资格
B.期货从业人员资格
C.证券投资咨询资格
D.期货投资咨询资格
B.期货从业人员资格
C.证券投资咨询资格
D.期货投资咨询资格
答案：B
解析：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第16条第2款的规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
第8题：
证券公司申请期货交易中间业务介绍资格，应当具备的条件有（ ）。
A．申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C．配备必要的业务人员，公司总部至少3名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
D．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制制度、风险隔离及合规检查等制度
正确答案：ABD
证券公司申请期货交易中间业务介绍须配备必要的业务人员，公司总部至少5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故C选项说法错误。ABD选项内容均符合证券公司申请期货交易中间业务介绍资格应当具备的条件。
证券公司申请期货交易中间业务介绍须配备必要的业务人员，公司总部至少5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。故C选项说法错误。ABD选项内容均符合证券公司申请期货交易中间业务介绍资格应当具备的条件。
第9题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）
A. 期货从业人员资格
B. 证券投资咨询资格
C. 证券销售人员资格
D. 期货投资咨询资格
B. 证券投资咨询资格
C. 证券销售人员资格
D. 期货投资咨询资格
答案：A
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货
交易。
交易。
第10题：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，甲证券公司从事介绍业务的人员必须具备（ ）。
A.期货从业人员资格
B.证券投资咨询资格
C.证券销售人员资格
D.证券投资咨询资格
B.证券投资咨询资格
C.证券销售人员资格
D.证券投资咨询资格
答案：A
解析：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条，证券公司从事介绍业务的人员必须具备期货从业人员资格。