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申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（?）年的财务会计报告。A.1 B.2 C.3 D.5

题目
申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（?）年的财务会计报告。

A.1
B.2
C.3
D.5
参考答案和解析
答案：C
解析：
申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告。
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第1题：

公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？（ ）

A．上市报告书

B．申请股票上市的股东大会决议

C．未经审计的公司最近三年的财务会计报告

D．法律意见书和保荐人出具的上市保荐书


正确答案：ABD
【考点】申请股票上市交易报送的文件
【解析】《证券法》第52条规定：申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（一）上市报告书；（二）申请股票上市的股东大会决议；（三）公司章程；（四）公司营业执照；（五）依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告；（六）法律意见书和上市保荐书；（七）最近一次的招股说明书；（八）证券交易所上市规则规定的其他文件。”据此，本题应选ABD。

第2题：

关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是（ ）。

A．公司有重大违法行为，暂停其股票上市交易

B．公司最近3年连续亏损，暂停其股票上市交易

C．公司未按照规定公开其财务状况，暂停其股票上市交易

D．公司对财务会计报告虚假记载，可能误导投资者，暂停其股票上市交易


正确答案：ABCD

第3题：

申请股票上市交易，应当向证券交易所报送的文件不包括( )。

A．公司营业执照

B．公司成立以来的财务会计报告

C．法律意见书

D．最近一次的招股说明书


正确答案：B
解析：申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书；②申请股票上市的股东大会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告；⑥法律意见书和上市保荐书；⑦最近一次的招股说明书；⑧证券交易所上市规则规定的其他文件。

第4题：

(2019年)申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近（）年的财务会计报告。

A.1
B.2
C.3
D.5

答案：C
解析：
申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告。

第5题：

当上市公司出现以下（）情形的，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票实行退市风险警示。

A:最近一个会计年度审计结果表明股东权益为负值的
B:最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告
C:最近两年连续亏损的
D:最近一个会计年度财务会计师出具否定意见的审计报告

答案：C
解析：
当上市公司出现下列情形，上海证券交易所和深圳证券交易所对在主板上市的股票交易实行退市风险警示；①最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)；②因财务会计报告存在重大会计差错或者虚假记载，公司主动改正或者被中国证监会责令改正后，对以前年度财务会计报告连行追溯调整，导致最近两年连续亏损等。出现ABD三项情形时，深圳证券交易所对在中小企业板块上市的股票交易实行退市风险警示。

第6题：

如果上市公司最近3年的财务会计报告均由注册会计师出具了标准无保留意见审计报告，公司应当在新股发行申请文件中提供最近3年经审计的财务会计报告。在下半年提出发行申请的发行人，不必提供当年的中期财务会计报告。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：×

第7题：

申请股票上市交易，应当向证券交易所报送哪些文件？


答案：
解析：
[解析]申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：（1)上市报告书；（2)申请股票上市 的股东大会决议；（3)公司章程；（4)公司营业执照；（5)依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务 会计报告；（6)法律意见书和上市保荐书；（7)最近一次的招股说明书；（8)证券交易所上市规则规定的其 他文件。

第8题：

申请股票上市，应报送（ ） A．公司章程 B．上市保荐书 C．公司最近三年财务会计报告 D．持公司股份最多前10名股东名单


正确答案：ABC

第9题：

某证券公司欲申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。

A、2
B、3
C、4
D、5

答案：A
解析：
A
根据《财务顾问管理办法》第十一条，证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当向中国证监会提交的基本文件 括：①申请报告；②营业执照复印件和公司章程；③董事长、高级管理人员及并购重 业务负责人的简历；④符合《财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料；⑤关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明；⑥公司治理结构和內控制度的说明，包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历；⑦经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告；⑧律师出具的法律意见书；⑨中国证监会规定的其他文件。

第10题：

签订上市协议的公司应公告的事项不包括( )。

A: 依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
B: 持有公司股份最多的前10名股东的名单
C: 公司的实际控制人
D: 高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

答案：A
解析：
根据《证券法》第53条的规定，股票上市交易申请经证券交易所审核同意后。
签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，
并将该文件置备于指定场所供公众查阅。根据《证券法》第54条的规定，
签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：①
股票获准在证券交易所交易的日期；②持有公司股份最多的前10
名股东的名单和持股数额；③公司的实际控制人；④董事、监事、
高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。

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