证劵从业( 新 )
下列选项中，设立公开募集基金的管理公司的条件不包括（）。A.取得基金从业资格的人员达到法定人数 B.董事.监事.高级管理人员具备相应的任职条件 C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本 D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩.良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录
题目
B.董事.监事.高级管理人员具备相应的任职条件
C.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
D.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩.良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录
相似问题和答案
第1题：
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列( )条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
Ⅰ.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
Ⅱ.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
Ⅲ.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录
Ⅳ.取得基金从业资格的人员达到法定人数
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第2题：
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列（ ）条件。
A.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本
B.资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有违法记录
C.对基金管理公司持有10%以上股权的非主要股东，净资产不低于5 000万元人民币
D.取得基金从业资格证的人员达到法定人数
设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件：（1）有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程。（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩，良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。（4）对基金管理公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5000万人民币，资产质量良好，内部监控制度完善；非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上。（5）取得基金从业资格证的人员达到法定人数。（6）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件。（7）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金业务有关的其他设施。（8）有良好的内部治理结构，完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。（9）法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。
第3题：
以下属于设立管理公开募集基金的基金公司条件的选项是( )
A.对基金公司持有5%以上股权的非主要股东，非主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于3000万元人民币，资产质量良好，内部监控制度完善;非主要股东为自然人的，个人金融资产不低于1000万元人民币，在境内外资产管理行业从业5年以上
B.主要股东是指持有基金公司股权比例最高且不低于25%的股东。主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于5亿元人民币
C.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近5年没有违法记录
D.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
第4题：
下列不属于设立基金管理公司应当具备的条件是（ ）。 A．取得基金从业资格的人员达到法定人数 B．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C．主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近两年没有违法记录，注册资本不低于1亿元人民币 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
设立基金管理公司应当具备的条件之一是：主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币，故C项的说法错误。
第5题：
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金管理人由依法设立的基金管理公司担任,设立基金管理公司应当具备的条件,下列各项中,符合法律规定的是( )。
A．基金管理公司的注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本
B．基金管理公司的注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
C．基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于1亿元人民币
D．基金管理公司的主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金资产管理的较好经营业绩和良好的社会信誉,最近3年没有违法记录,注册资本不低于3亿元人民币,且必须为实缴货币资本
第6题：
依照《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列( )条件，并经国务院证券监督管理机构批准．（1分）
A．有符合本法和《公司法》规定的章程
B．注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C．主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
D．取得基金从业资格的人员达到法定人数
96. ABCD【解析】依照《证券投资基金法》的规定。设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《公司法》规定的章程；②注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第7题：
我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有( )。
A.注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴货币资本
B.主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近 3年没有违法记录，注册资本不低于 3亿元人民币
C.取得基金从业资格的人员达到法定人数
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
第8题：
下列不属于设立基金管理公司应当具备的条件的有( )。
A．取得基金从业资格的人员达到法定人数
B．有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程
C．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本
D．主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于5亿元人民币
[答案] CD
[解析] 依照我国《证券投资基金法》的规定，B项中注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；D项中表述的注册资本应不低于3亿元人民币；
第9题：
依据《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ）。
A．有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
B．注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本
C．主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
D．取得基金从业资格的人员达到法定人数
《证券投资基金法》第十三条规定：设立基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：①有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；②注册资本不低于l亿元人民币，且必须为实缴货币资本；③主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉．最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币；④取得基金从业资格的人员达到法定人数；⑤有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；⑥有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
第10题：
下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司所需要的条件的是()。
A.有符合《证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B.取得基金从业资格的人员达到法定人数
C.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
D.注册资本不低于2亿元人民币，且必须为实缴货币资本
我国证监会按照法定条件和程序对基金管理公司的设立申请进行严格审查，规定基金管理公司注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本。为切实保护基金份额持有人的利益，基金管理公司必须具备必要的责任承担能力，以保证其能够承担因违法违规行为给基金份额持有人造成损失后的赔偿。D项说法错误。