证劵从业( 新 )

证券自营业务的范围包括（ ）。 ①一般上市证券的自营买卖 ②兼并收购中的自营买卖 ③一般非上市证券的买卖 ④证券承销业务中的自营买卖A.①②③④ B.①②③ C.①②④ D.②③④

题目
证券自营业务的范围包括（ ）。
①一般上市证券的自营买卖
②兼并收购中的自营买卖
③一般非上市证券的买卖
④证券承销业务中的自营买卖

A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④
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第1题：

证券公司审计业务的主要范围包括()。

A.证券经纪业务审计

B.证券承销业务审计

C.证券自营业务审计

D.证券资产管理业务审计


参考答案：ABCD

第2题：

下列属于经纪型证券公司的业务范围的包括（ ）。

A．证券承销

B．证券的代理买卖

C．代理证券登记开户

D．证券自营


正确答案：BC

第3题：

自营业务的范围包括（ ）。

A．上市证券的自营买卖

B．柜台证券的自营买卖

C．非上市证券的自营买卖

D．承销业务中的自营买卖


正确答案：ABCD

第4题：

证券公司自营业务投资范围包括（）

A:短期融资券
B:政府债券
C:央行票据
D:股票

答案：A,B,C
解析：
证券自营业务投资范围包括在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证

第5题：

自营业务的含义与自营买卖对象

以下说法是正确的有（ ）。

A．综合类证券公司可以进行证券自营业务

B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券


正确答案：ACD

第6题：

证券业务的禁止行为包括（ ）。

A．用自营账户买卖证券

B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C．将自营账户借给他人使用

D．将自营业务与代理业务混合操作


正确答案：BCD
A是自营账户的合法交易，在这里扰乱考生判断力。

第7题：

证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括非上市证券。 （ ）


正确答案：√

第8题：

按照《证券法》，证券公司的业务范围包括( )。

A．证券自营

B．证券资产管理

C．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

D．证券承销与保荐


正确答案：ABCD
[答案] ABCD
[解析] 按照《证券法》，证券公司的业务范围包括：①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理等业务。

第9题：

下面关于证券自营业务说法正确的是()。

A:证券公司均不得从事证券自营业务
B:证券公司均可以从事证券自营业务
C:证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D:一部分证券公司可以从事证券自营业务

答案：D
解析：

第10题：

除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）
①《证券公司风险控制指标管理办法》
②.《证券公司内部控制指引》
③《证券公司证券自营业务指引》
④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?

A：②④
B：①②③④
C：①②③
D：③④

答案：B
解析：

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