证劵从业( 新 )

客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例,否则须追加担保物。该最低维持担保比例为( )。A.100% B.110% C.120% D.证券公司与客户约定

题目
客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例,否则须追加担保物。该最低维持担保比例为( )。

A.100%
B.110%
C.120%
D.证券公司与客户约定
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第1题:

客户维持担保比例低于( )时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。 A.110% B.120% C.130% D.150%


正确答案:C
【考点】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节,P247。

第2题:

融资融券客户维持担保比例不得低于150%。 ( )


正确答案:×
【考点】熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。见教材第八章第二节,P247。

第3题:

建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是( )。

A.证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况

B.当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时,应当按照约定方式及时通知客户补足担保物

C.当客户不能按约定补足担保物,维持担保比例触及平仓维持担保比例时,及时向客户发送平仓通知,并启动强制平仓

D.证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕


正确答案:ABC
D项应为:证券公司应采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。

第4题:

维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例,当客户的维持担保比例低于()时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

A:130%
B:140%
C:150%
D:160%

答案:A
解析:
客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。

第5题:

客户维持担保比例不得低于( )%。

A.120

B.130

C.140

D.150


正确答案:B

第6题:

融资融券业务中,证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例,下面关于担保比例的规定描述正确的是( )。

A、客户维持担保比例不得低于130%。

B、当该比例低于130%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物,该期限不得超过2个交易日。

C、当该比例低于130%时,客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。

D、维持担保比例超过300%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。


正确答案:ABCD

第7题:

客户维持担保比例不得低于200%。 ( )


正确答案:×

第8题:

维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例,当客户的维持担保比例低于( )时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

A. 130%

B.140%

C.150%

D.160%


正确答案:A
33.A【解析】客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。

第9题:

客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时,证券公司应当通知客户在两个交易日内追加担保物,追加后的维持担保比例不得低于130%。()


答案:错
解析:
客户维持担保比例不得低于130%。当该比例低于130%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过两个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。

第10题:

下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控,说法正确的有()。

A:客户维持担保比例不得低于130%
B:客户维持担保比例低于130%时,证券公司应当通知客户在3个交易日内追加担保物
C:客户维持担保比例低于130%时,应追加担保物,追加担保物后的维持比例不得低于150%
D:维持担保担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券

答案:A,C
解析:
证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。客户维持担保比例不得低于130%,当该比例低于130%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物,该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持担保比例不得低于150%。故B选项错误,A、C选项正确。维持担保比例超过300%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于300%。D选项错误。本题正确答案为A、C。

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