证劵从业( 新 )
证券业从业人员不得从事（ ）。 Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券A：Ⅰ.Ⅱ. B：Ⅱ.Ⅲ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
题目
Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券
B：Ⅱ.Ⅲ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
相似问题和答案
第1题：
证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，属于证券业从业人员。( )
[答案] √
[解析] 证券业从业人员包括：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
第2题：
《证券业从业人员执业行为准则》要求从业人员（ ）。
A．不得损害所在机构的合法权益
B．不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
C．不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
D．不得在经纪业务中接受客户的全权委托
四个选项均属于《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的要求。
第3题：
证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票。（ ）
第4题：
《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 （ ）
第5题：
取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达18个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。 ( )
147.A【解析】根据规定，如果取得资格证书的人员连续未从事证券业务达18个月，需要重新申请才能再次成为证券业从业人员。
第6题：
被认定为市场禁入者，（ ）。
A．可以暂时担任上市公司的高级管理人员
B．不得继续在原机构从事证券业务
C．不得继续担任原上市公司董事
D．不得在其他任何机构中从事证券业务
答案为BCD。根据《证券市场禁入规定》，被认定为市场禁入者，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司的董事、监事、高级管理人员职务。
第7题：
证券从业人员、证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债、基金。（ ）
第8题：
取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达l8个月，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。（ ）
根据规定，如果取得资格证书的人员连续未从事证券业务达18个月，需要重新申请才能再次成为证券业从业人员。
第9题：
证券业从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（ ）
B。证券业从业人员和证券业管理人员可以买卖经批准发行的投资基金和国债。
第10题：
证券业从业人员不得劝诱客户参与证券交易。 （ ）
这是证券从业人员的基本准则，客户利益是证券从业人员维护的核心利益，不应有任何损害客户利益的行为。