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下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（ ）。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务 B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致 C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

题目
下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（ ）。

A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务
B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致
C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者
D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊
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第1题：

下列关于证券承销的说法中，错误的是( )。

A、依《证券法》，我国证券承销的主要方式有包销和代销两种形式

B、公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

C、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销

D、承销机构应当在承销期满后的5个工作日内将情况向证监会备案


参考答案：D

第2题：

下列关于证券发行的说法，正确的有（ ）。

A．证券发行的承销只能由综合类证券公司担任

B．证券承销采取代销或者包销的方式

C．证券发行的承销期不得超过90日

D．向社会公开发行的证券票面总值超过6000万元的，应当由承销团承销

E．证券公司在承销证券时，应当为公司事先预留证券


正确答案：ABC

第3题：

《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,下列哪项是错误的?

A、适用于向不特走对象公开发行的证券

B、发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元

C、由主承销和参与承销的证券公司组成

D、承销团代销、包销期最长不得超过九十日


参考答案：B

第4题：

证券公司的下列()行为除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。

A:在承销的过程中不按规定披露信息
B:提前泄露证券发行信息
C:在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
D:在承销过程中披露的信息有虚假记载

答案：C,D
解析：
《证券发行与承销管理办法》规定，证券公司有下列行为之一的，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：(1)承销未经核准的证券；(2)在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票；(3)在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第5题：

关于增发新股过程中的信息披露，下列说法正确的有( )。

Ⅰ.包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》

Ⅱ.上海证券交易所和深圳证券交易所均对在其交易所上市的公司发行新股的信息披露作出有关规定，二者的规定基本一致

Ⅲ.深圳证券交易所没有单独对在其交易所上市的公司发行新股的信息披露作出有关规定

Ⅳ.上海证券交易所没有单独对在其交易所上市的公司发行新股的信息披露作出有关规定

Ⅴ.增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、、定价及上市情况的各项公告

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
C、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

答案：B
解析：
B
上海证券交易所和深圳证券交易所均对在本所上市的公司发行新股的信息披露作出有关规定，二者的规定基本一致。增发新股过程中的信息披露，是指发行人从刊登招股意向书开始到股票上市为止，通过中国证监会指定报刊向社会公众发布的有关发行、定价及上市情况的各项公告。一般包括《招股意向书》、《网上、网下发行公告》、《网上路演公告》、《提示性公告》、《发行结果公告》以及《上市公告书》等。

第6题：

下列关于证券承销的说法中，错误的是（ ）。

A．依现行《证券法》，我国证券承销的主要方式有包销和代销两种形式

B．公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司

C．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当组织承销团承销

D．承销机构应当在承销期满后的5个工作日内将情况向证监会备案


正确答案：D
根据《证券法》规定，我国证券的承销方式可分为代销、包销两种。公开发行证券的发行人有权依法岛主选择承销的证券公司。向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当南承销团承销。证券公司包销证券的，应当在包销期满后的15日内．将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15目内。与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。

第7题：

下列关于证券承销的说法，错误的是（ ）?

A：证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留
B：证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议
C：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。
D：证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

答案：C
解析：
证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。
证券承销业务采取代销或者包销方式。
证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

第8题：

证券公司有下列( )行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。

A．承销未经核准的证券

B．提前泄露证券发行信息

C．以不正当竞争手段招揽承销业务

D．在承销过程中不按规定披露信息


正确答案：BCD
【解析】答案为BCD。证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：(1)提前泄露证券发行信息；(2)以不正当竞争手段招揽承销业务；(3)在承销过程中不按规定披露信息；(4)在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；(5)违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

第9题：

下列关于首次公开发行股票信息披露的说法中，正确的有（）。
Ⅰ．首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动
Ⅱ．首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价
Ⅲ．发行人和主承销商在推介过程中需披露招股意向书等发行人的所有信息
Ⅳ．承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少5年并存档备查
Ⅴ．发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少1种中国证监会指定的报刊

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案：B
解析：
Ⅲ、Ⅳ两项，《证券发行与承销管理办法》（2017年修订）第31条规定，发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者，不得披露除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少3年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。

第10题：

下列关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定，正确是（ ）。
①发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书
②交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露
③交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开
④中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作

A.①②
B.③④
C.①②③
D.①②③④

答案：C
解析：
中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上海证券交易所5个工作日内无异议的，发行人与主承销商可法刊登招股意向书，启动发行工作。

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