证劵从业( 新 )
下列选项中，属于证券交易内幕信息的知情人的有（ ）。 ①发行人的董事 ②持有公司5%以上股份的股东 ③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员 ④承销的证券公司相关人员A.②③④ B.①③④ C.①②④ D.①②③④
题目
①发行人的董事
②持有公司5%以上股份的股东
③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
④承销的证券公司相关人员
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
相似问题和答案
第1题：
下列不属于内幕交易行为的是（ ）。 A．内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券
B项属于禁止的证券公司操纵市场行为。
第2题：
内幕交易、泄露内幕信息罪是指证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行、交易或者其他对证 券的价格有重大影响的信息尚未公开前，买卖该证券或者泄露该内幕信息的行为。 （ ）
第3题：
属于内幕交易、泄露内幕信息罪的表现形式的是( )。
A．在对证券交易价格有重大影响的信息公布后买入证券
B．在对证券交易价格有重大影响的信息公布前卖出证券
C．知情人泄露内幕信息
D．知情人将该内幕信息出售给他人
[答案] BCD
[解析] 内幕信息必须是尚未公开的信息，一旦公开，就不属于内幕信息，当然也不会构成内幕交易、泄露内幕信息罪。
第4题：
①发行人的董事
②持有公司5%以上股份的股东
③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
④发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
（一）发行人及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；
（三）发行人控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；
（四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
（五）上市公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员；
（六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；
（七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；
（八）因法定职责对证券的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。
第5题：
B.持有公司4%股份的股东
C.发行人控股的公司的董事
D.持有公司5%以上股份的股东
第6题：
我国《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人利用内幕信息从事证券交易活动。下列不属于内幕信息知情人的是 （ ）
A．发行人的董事
B．持有公司4％股份的股东
C．发行人控股的公司的董事
D．持有公司5％以上股份的股东的董事
93．B【解析】《证券法》第76条规定：证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份，本法另有规定的，适用其规定。内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。一般认为交易内幕信息的知情人包括：发行人的董事，监事，高级管理人员；持有公司5％以上股份的股东及其董事，监事，高级管理人员，公司的实际控制人。因此选B。
第7题：
在证券交易过程中，常见的内幕交易有（ ）。
A．内幕信息的知情人利用内幕信息自行买卖证券
B．内幕信息的知情人向他人透露内幕信息
C．非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券交易
D．非法获取内幕信息的人向他人透露内幕信息
E．内幕信息的知情人利用内幕信息帮助他人进行证券买卖
第8题：
所谓内幕交易就是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（ ）
第9题：
第10题：
Ⅰ．发行人的董事；
Ⅱ．持有公司10％以上股份的股东；
Ⅲ．发行人子公司的总经理；
Ⅳ．承销的证券公司相关人员。
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员；⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。