证劵从业( 新 )
()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。A.中国证券业协会 B.证券交易所 C.证券公司住所地证监会派出机构 D.中国证券监督管理委员会总部
题目
B.证券交易所
C.证券公司住所地证监会派出机构
D.中国证券监督管理委员会总部
参考答案和解析
相似问题和答案
第1题：
证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品。 （ ）
【考点】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118。
第2题：
对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。
A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核
B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件
C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查
D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
第3题：
下列关于证券类金融产品及服务销售的说法，不正确的是( )。
A．证券公司在开展证券经纪业务营销时，只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品，不可以受他人委托代销其他公司产品及服务
B．目前，我国证券公司在开展经纪业务过程中，可以代销的产品和提供的服务包括基金代销业务、期货中间介绍业务等
C．营销人员使用的宣传材料由自己制作，不得提供虚假信息，误导投资者
D。证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格，且不得销售非法产品
[答案] AC
[解析] A项证券公司在开展证券经纪业务营销时，既可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品，也可以受他人委托代销其他公司产品及服务；C项营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作。
第4题：
《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是（）
- A、由营业部负责代销产品资质审核
- B、由公司代销金融产品业务实行集中统一管理
- C、代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握
- D、代销产品宣传中可以承诺收益
正确答案:B
第5题：
B:证券公司
C:证券投资咨询机构
D:独立基金销售机构
第6题：
《证券法》中证券公司这一部分的主要内容包括（ ）。 A．证券公司设立的程序、条件和组织形式 B．证券公司的业务种类 C．业务范围与注册资本的关系 D．证券公司设立申请的审核
【考点】掌握《证券法》和《公司法》的调整范例、宗旨和主要内容。见教材第八章第一节，P318。
第7题：
证券公司代销开放式基金
符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（ ）提出申请。
A．中国证监会
B．中国证券业协会
C．证券交易所
D．基金管理公司
第8题：
证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后，才能从事基金的代销业务。（ ）
证券公司必须向中国证监会申请基金代销业务资格后，才能从事基金的代销业务。
第9题：
B.接受代销金融产品的委托前
C.接受代销金融产品的委托后
D.为客户提供产品咨询服务
第10题：
证券公司接受产品人委托为其代销金融产品的前提条件是？（）
- A、证券公司对委托人进行资格审查
- B、委托人依法成立
- C、委托人具有发行金融产品的资格
- D、委托人能够提供丰富的金融产品
正确答案:A,B,C