第1题:
第2题:
第3题:
关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司,下列说法错误的是( )。
A.设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B.子公司必须是母公司的控股子公司
C.母子公司必须从事同一业务
D.必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
关于基金公司,下列说法错误的是()。
多选题依据《证券业从业人员资格管理办法》的规定,从事证券业务的专业人员是指( )。A证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员B基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员C证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
下列有关证券业务的专业人员范围的说法,正确的有()。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.除相关部门管理人员外,基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ
单选题依据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员包括( )。[2016年11月真题]Ⅰ.证券公司中从事投资咨询、委托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司中从事基金销售、研究分析等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
关于仓单的法律属性,下列说法错误的是()A、是物品证券B、是物权证券C、是资本有价证券D、是要式证券
关于证券公司在经营过程中调整业务范围,下列说法错误的是()。A、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B、国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D、国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
单选题关于证券公司在经营过程中调整业务范围,下列说法错误的是()。A 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B 国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
单选题从事证券业务的专业人员包括( )。I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员A I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC I、Ⅲ、ⅣD I、Ⅱ
单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员不包括()。A 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员B 证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员C 证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员D 信托机构业务部门的管理人员
从事证券业务的专业人员包括()。 Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
单选题根据《证券业从业人员资格管理办法》,从事证券业务的专业人员包括( )。[2017年2月真题]Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ.证券公司中从事投资咨询的专业人员Ⅲ.证券公司中从事受托投资管理业务的专业人员Ⅳ.证券公司中业务部门的管理人员A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ