证劵从业( 新 )

证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ） Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》 Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》 Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

题目
证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）
Ⅰ.《证券公司监督管理条例》
Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》
Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》

A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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第1题：

证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（ ）


正确答案：×
证券自营业务的经营风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控，管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。题中描述的为合规风险的概念。

第2题：

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。 （ ）

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第3题：

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )


正确答案：×
【解析】题中合规风险的概念正确，但是证券公司自营业务面临的主要风险是市场风险而不是合规风险。

第4题：

我国基金信息披露制度体系的层次包括()。

A:国家法律
B:部门规章
C:规范性文件
D:自律性规则

答案：A,B,C,D
解析：
我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次。

第5题：

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务中违反（ ）等行为。
①法律、行政法规
②监督管理规则及规范性文件
③行业规范和自律规则
④公司内部规则制度?

A：①②③
B：①④
C：②③④
D：①②③④

答案：D
解析：
四个选项都正确。证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、刑法和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

第6题：

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券公司信息隔离墙制度指引》 C．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D．《证券公司内部控制指引》


正确答案：ABCD
掌握我国涉及证券投资咨询业务的现行法律法规。见教材第九章第二节，P418—431。

第7题：

除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）
①《证券公司风险控制指标管理办法》
②.《证券公司内部控制指引》
③《证券公司证券自营业务指引》
④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?

A：②④
B：①②③④
C：①②③
D：③④

答案：B
解析：

第8题：

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

D．《证券公司内部控制指引》


正确答案：ABCD
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件主要包括(以法律、法规的效力层次为序)：《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》、《证券公司内部控制指引》和《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》。

第9题：

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（　　）。

A:《中华人民共和国证券法》
B:《证券公司信息隔离墙制度指引》
C:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D:《证券公司内部控制指引》

答案：A,B,C,D
解析：
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括《中华人民共和国证券法》、《证券公司信息隔离墙制度指引》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》、《证券公司内部控制指引》等。

第10题：

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为，

A:监管部门规章及规范性文件
B:法律、行政法规
C:行业规范
D:自律规范

答案：A,B,C,D
解析：
证券自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

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