证劵从业( 新 )
按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（ ）主要业务的规则和风险控制措施。 ①证券经纪业务 ②证券自营业务 ③证券资产管理业务 ④证券公司内部审计业务 ⑤融资融券业务A.①②③④ B.①②③⑤ C.①②④⑤ D.②③④⑤
题目
①证券经纪业务
②证券自营业务
③证券资产管理业务
④证券公司内部审计业务
⑤融资融券业务
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤
相似问题和答案
第1题：
为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。( )
第2题：
证券公司应建立以（ ）为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险。 A．净资产 B．净资本 C．固定资本 D．流动资产
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。
第3题：
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。（ ）
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险。
第4题：
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券'公司内部控制、防范风险，依据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标。 （ ）
第5题：
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。（ ）
证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。
第6题：
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 （ ）
此题为判断题(对，错)。
第7题：
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险，依据自2005年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。（ ）
作为依据的应该是2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》。
第8题：
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制，防范风险，依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险资本准备，编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。（ ）
第9题：
《证券公司监督管理条例》立法目的是（ ）。 A．加强证券公司监管，规范证券公司行为 B．防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益 C．规定证券公司合规、审慎和诚信经营义务 D．制约公司股东、实际控制人滥用权力
【考点】掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容。见教材第八章第一节，P330。
第10题：
关于证券公司内部控制，下列说法正确的是（ ）。
A．证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别
B．内部控制要防范经营风险和道德风险
C．内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
D．证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响