证劵从业( 新 )

证券市场的监管自律体系包括（ ）。 Ⅰ．国务院证券监督管理机构 Ⅱ．证券投资者保护基金公司 Ⅲ．证券交易所 Ⅳ．行业协会A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

题目
证券市场的监管自律体系包括（ ）。
Ⅰ．国务院证券监督管理机构
Ⅱ．证券投资者保护基金公司
Ⅲ．证券交易所
Ⅳ．行业协会

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案和解析
答案：B
解析：
我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。@##
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第1题：

凭证证券美国证券市场的监管体系相当完善,其特点是自律和立法。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错误

第2题：

指导证券市场健康发展的八字方针是（ ）。 A．监管、自律、规范、公平 B．法制、自律、规范、公平 C．法制、监管、自律、规范 D．法制、监管、自律、公平


正确答案：C

第3题：

保险监管体系包括()

A.保险监管法规

B.保险监管机构

C.保险行业自律

D.保险信用评级


答案ABCD

第4题：

根据各国证券市场监管模式的差异，可以把证券市场监管体制分为三种类型，是（）。

  • A、一级监管体制
  • B、二级监管体制
  • C、集中型监管体制
  • D、自律型监管体制
  • E、中间型监管体制

正确答案:C,D,E

第5题：

我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的()八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。

A:法制
B:监管
C:自律
D:规范

答案：A,B,C,D
解析：
我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。

第6题：

我国证券市场的监管体制为（ ）。

A．政府集中统一监管

B．证券业协会监管

C．证券业自律

D．政府集中统一监管与行业自律相结合


正确答案：D

第7题：

我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的“法制、监管、自律”的六字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。()


答案：错
解析：
我国及时总结证券市场发展的经验教训，确立了指导证券市场健康发展的¨法制、监管、自律、规范”的八字方针，初步形成了有中国特色的集中统一的监管体系。

第8题：

证券市场监管的原则包括（ ）。

A．依法监管原则

B．保护投资者利益原则

C．“三公”原则

D．监督与自律相结合的原则


正确答案：ABCD

第9题：

随着证券市场的发展，中国的证券市场监管体系不断变化，建立了（）证券市场监管体系。

  • A、集中统一
  • B、多头监管
  • C、分散管理
  • D、以上答案都不对

正确答案:A

第10题：

我国证券市场监管的主要任务（）

  • A、致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，坚持将营造公开、公平、公正的市场环境和保护投资者利益作为市场监管的主要任务
  • B、形成证券市场的法制秩序
  • C、追求自律规范的市场秩序
  • D、优先保护投资者利益

正确答案:A

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