证劵从业( 新 )
(2019年)下列关于证券承销的说法，错误的是（）A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留 B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议 C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。 D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。
题目
B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议
C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。
D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。
相似问题和答案
第1题：
下列关于证券公司承销企业债说法正确的是( )。
A．证券公司应当向中国证监会报送申请材料
B．申请材料包括承销协议及具备承销条件的证明文件
C．风险处置预案
D．主承销商的内核报告
96. BCD【解析】A项证券公司应该向证监会派出机构报送申请文件。
第2题：
关于证券投资基金应当投资的范围，下列说法正确的是?
A.上市交易的股票、债券
B.证券的承销
C.为他人提供担保
D.设立普通合伙
解析：
A项：根据《证券投资基金法》第73条的规定，“基金财产应当用于下列投资：(一)上市交易的股票、债券;(二)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种”。因此，该项认为证券投资基金应当投资上市交易的股票、债券是符合法律规定的。所以，A项正确。
B项：根据《证券投资基金法》第74条的规定，“基金财产不得用于下列投资或者活动：(一)承销证券……”由此，该项认为证券投资基金应当投资证券的承销显然是不符合法律规定的。所以，B表述错误。
C项：根据《证券投资基金法》第74条的规定，“基金财产不得用于下列投资或者活动：……(二)违反规定向他人贷款或者提供担保……”由此，该项认为证券投资基金应当为他人提供担保是不符合法律规定的。所以，C表述错误。
D项：根据《证券投资基金法》第74条的规定，“基金财产不得用于下列投资或者活动：……(三)从事承担无限责任的投资……”由于设立普通合伙即为进行无限责任的投资。所以，D表述错误。综上，本题的正确答案是A。
第3题：
关于证券公司业务的划分，下列说法正确的是( )。
A．综合类证券公司可经营证券承销业务
B．经纪类证券公司可经营证券承销业务
C．综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务
D．是否可经营承销业务，需要由证监会决定
第4题：
下列关于证券承销的说法中，错误的是（ ）。
A．依现行《证券法》，我国证券承销的主要方式有包销和代销两种形式
B．公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
C．向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当组织承销团承销
D．承销机构应当在承销期满后的5个工作日内将情况向证监会备案
根据《证券法》规定，我国证券的承销方式可分为代销、包销两种。公开发行证券的发行人有权依法岛主选择承销的证券公司。向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的，应当南承销团承销。证券公司包销证券的，应当在包销期满后的15日内．将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。证券公司代销证券的，应当在代销期满后的15目内。与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。
第5题：
A、是主要金融中介之一
B、主要服务于资本市场
C、有的还参与部分货币市场业务
D、只从事证券发行承销业务
第6题：
根据《证券法》规定，下列关于证券承销的说法，不正确的是（ ）。
A．证券承销业务采取代销或者包销方式
B．证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务
C．证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议
D．承销团应当由发起人和参与承销的证券公司组成
本题考核点是证券的承销。向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。
第7题：
下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是( )。
A．承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券
B．发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元
C．承销团由主承销和参与承销的证券公司组成
D．承销团代销、包销期最长不得超过90日
解析：本题考核承销团承销证券。发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议；选项A表述正确。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成；选项C表述正确。证券的代销、包销期限最长不得超过90日；选项D表述正确。
第8题：
A、适用于向不特走对象公开发行的证券
B、发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元
C、由主承销和参与承销的证券公司组成
D、承销团代销、包销期最长不得超过九十日
第9题：
下列关于证券承销的说法中，错误的是( )。
A、依《证券法》，我国证券承销的主要方式有包销和代销两种形式
B、公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司
C、向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
D、承销机构应当在承销期满后的5个工作日内将情况向证监会备案
第10题：
下列关于证券发行的说法，正确的有（ ）。
A．证券发行的承销只能由综合类证券公司担任
B．证券承销采取代销或者包销的方式
C．证券发行的承销期不得超过90日
D．向社会公开发行的证券票面总值超过6000万元的，应当由承销团承销
E．证券公司在承销证券时，应当为公司事先预留证券